给国家和企业造成经济损失和其他重大事故的官员，要依法追究法律责任。（二）要严格区分政府的双重法律角色，禁止行政权力侵害民事权利国家与政府是 决定》，增设了国有独资公司监事会，放松了高新技术股份有限公司发行新股和申请股票上市的条件，允许在证券交易所内部为高新技术股份有限公司股票开辟第二板块市场。这些修改 ...
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。公司能否募足发行的股份，不是发起人自己能够控制的，受证券市场、金融形式复杂多变的因素的影响，使公司成立的不确定性增加，从而加重了发起人的责任。并且， 如：资本维持原则；法定最低资本限额；出资形式的限制；公司股份的回赎、回购等都纳入法定资本制，从而得出我国公司法实行“严格的法定资本制”这样不严谨的结论 ...
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性权利获得独立性而得以安全地成为将来发行证券的基础。特殊目的机构创设的首要目的就在于，形成一个为发行证券而持有财产性权利的法律主体，完成财产性权利自原始 一种回报虽不太高、但更加安全的投资渠道。资产证券化制度通过将至为严格的“资产分割”手段、信用增强机制与流通性最强的有价证券相结合，从而实现了有价证券 ...
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交易、虚假陈述和操纵市场三种行为。内幕交易也称内线交易，是指已发行证券的公司的内部人员及其他相关人员，利用职务之便、地位之利和控制关系，取得 和自然人独资公司。而国有独资公司责任只能由国家单独投资而设立。 国有独资公司的法律确认对于深化国有企业的改革，将公司运作的法律机理引入企业领域具有极其重要的意义 ...
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这样看来，英美法系的证券公司受客户委托买卖证券最终由客户承受风险的行为就是代理行为。因我国传统上是大陆法系国家，所以在当前的法律框架下，代理说是站 分权。 此时，也许有学者会提出疑问，既然客户保证金归券商所有，那么为什么《股票发行与交易暂行条例》、《证券法》却又禁止券商挪用客户保证金，且后者又规定客户 ...
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规定，证券市场虚假陈述是指信息披露义务人违反证券法律规定，在证券发行或交易过程中对重大事件做出违背事实真相的虚假记载或误导性陈述，或者在披露信息时发生重大遗漏的 合的情形下不同的责任选择赔偿结果迥异的情况。（2）不利于保护投资者的利益由于《若干规定》中规定揭露日或更正日这一限制，就使同样受虚假陈述蒙蔽 ...
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有两人发起设立形成相互监督并由操守严格的中介机构从事审计服务，也可以避免公司设立时的出资虚假现象。至于发起人人数的上限为200 人，主要是因为证监会确立设立 股东的利益最大化，公司对于社会责任的承担仍应局限于制定法的框架中，没有明确的法律规定的义务，公司的全部活动的核心就是股东利益。作为股东，其主要的 ...
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登记结算机构实行行业自律管理。第五条证券登记结算活动必须遵守法律、行政法规、中国证监会的规定以及证券登记结算机构依法制定的业务规则。第六条中国证监会依法对 应当依法对违规证券账户采取限制使用、注销等处置措施。第四章证券的登记第二十六条上市证券的发行人，应当委托证券登记结算机构办理其所发行证券的登记业务 ...
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以法律法规和协议作为法定和约定的双重法源，规范市场主体间的权利义务，构建投资者与证券公司、证券公司与结算公司之间的清晰的法律关系。(二)妥善处理好安全和 违规证券账户采取限制使用、注销等处置措施。第四章 证券的登记第二十六条 上市证券的证券发行人，应当委托证券登记结算机构办理其所发行的证券的登记业务。 ...
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的修改，为广大投资者维护自身权益和上市公司规范运作提供法律保障。要进一步加强上市公司监管制度建设，建立累积投票制度和征集投票权制度，完善股东大会网络投票制度、 公司高级管理人员，要实行严格的市场禁入；对构成犯罪的，依法追究刑事责任。(二十二)加强对证券经营中介机构的监管。要严格保荐机构、保荐代表人的 ...
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