的最高限制解除。（二）对分业经营的规避型创新。基于大萧条是商业银行在证券市场投机而引起的认识，《1933银行法》第16、20、21和31条确立商业 仅为满足《格拉斯—斯蒂格尔法》规定的设立“防火墙”（Firewall），规避法律的银行持股公司逐渐成为美国银行业主要组织形式，几乎所有大银行都归属银行持股 ...
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上影响了国内证券市场清算和托管的统一化进程。原上海证券中央登记结算公司作为上交所的CSD，对于投资者的证券实行直接托管，因此与投资者在托管法律关系上只有 在1996年以前实行集中清算和分布式登记的模式，1996年5月后同时管理证券商证券总帐以及证券商属下投资者的明细帐，趋向于直接持有的特征。但是，深圳 ...
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时，凭借其较为先进的保险技术和灵活的管理体制，先声夺人，曾一度占据上海寿险市场的“半壁江山”，但随着中资保险公司通过学习逐渐掌握了友邦公司引入的寿险代理人营销技术 合法的，应受中国法律保护。更何况，将资金投入中国市场，这本身就是对中国经济建设的一个贡献，以证券市场为例，我国证券市场一直存在着资金面不足 ...
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亏损，并未能就近期扭亏为盈做出具体安排并提出有效措施，其宽限申请未获上海证券交易所批准。中国证监会对PT水仙作出“终审判决”：自2001年4月23日起终止 他们。如何保护中小投资者的合法利益，是证券市场建设中无法回避和必须解决的问题。（二）国家对中小投资者的法律保护国家对保护投资者的利益，一直非常重视 ...
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的债权人亦不利。[⑥]另外，公司取得自己股份性质上属于公司利用公司的内幕信息而进行证券的交易，如公司的董监事由于其对公司的经营情况非常了解，进行买卖行为，是 ，正是值得担忧的课题。所以各国法律对此均有相应的规定。比如在美国，由于库藏股制度的执行，为避免人为炒作股票，维持证券市场上的应有机能与公平性起见 ...
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扶持手段的政府补贴，而是政府大包大揽，造成的科技投入唯一的资金来源渠道。2.法律环境，缺乏统一的规范创业投资的立法。即使现有的立法，也存在一些与 常务委员会关于修改《公司法》的决定指出的，支持有条件的高新技术股份有限公司进入证券市场直接融资，有利于高新技术产业发展。我国除《公司法》外，尽管还有《证券法 ...
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理论上称之为“责任范围限制的因果关系”。在民事诉讼中，法官通常借助“盖然性占优势”作出法律事实的认定，它已经成为法律界所公认的审判认识规律。不实信息的披露 明显的过错，实践中经常是以“恶意”出现。法律之所以对信息公开提出这么高的要求，原因就在于它对证券市场价格有举足轻重的作用力，在于投资者通过投资股市 ...
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，b股上市公司收购是由投资者进行的。 上市公司收购是证券投资者进行的一种市场法律行为。依各国有关法律规定，上市公司收购的主体可以是目标公司以外的任何人。 收购或者协议收购的方式； 第89条规定，采取协议收购方式的，收购人可以按照法律、行政法规的规定同被收购公司的股票持有人以协议方式进行股权转让。同时， ...
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融资，并适用不同的法律规则。 [关键词]基金；质押融资；杠杆运用；信息披露 随着股权分置改革的不断推进，全流通的预期给证券市场造成了很大的 ，由于股东得随时要求以净资产回赎其持股，所以一般禁止发行债券或高级证券（senior securities），但是，如果符合下列条件，即如果一家已注册的开放式公司 ...
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7卷，法律出版社1997年版，第78页。）这一定义并非完美无缺。首先，这一定义并没有涵盖期货市场的操纵行为。虽然期货市场操纵行为与证券市场操纵行为有 是减少犯罪分子非法所得的方法而已，这就大大削弱了这种刑罚的作用。 对操纵期货市场罪的处罚，除了适用有期徒刑和财产刑以外，笔者认为，在我国还有必要适用资格 ...
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