）（征求意见稿）第一章总则第一条为了规范证券公司定向资产管理业务活动，根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司客户资产管理业务试行办法》（以下简称《 应当建立投资交易控制体系，主要内容包括：（一）建立投资指令审核制度，保证投资指令符合法律、行政法规和中国证监会的规定，符合定向资产管理合同对投资范围、 ...
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（征求意见稿）第一章 总 则第一条为了规范证券公司定向资产管理业务活动，根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司客户资产管理业务试行办法》（以下简称《 应当建立投资交易控制体系，主要内容包括： （一）建立投资指令审核制度，保证投资指令符合法律、行政法规和中国证监会的规定，符合定向资产管理合同对投资范围 ...
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为市场禁入者，在一定时期内或者永久性不得担任上市公司高级管理人员或者不得从事证券业务的制度。（一）上市公司董事、监事、经理及其他高级管理人员；（二）证券 其他人员。关联法规：全国人大法律（1）条国务院部委规章（1）条第三条本规定所称从事证券业务是指为证券发行人和投资者进行证券发行、交通及其相关活动提供 ...
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。(二)所属企业向中国证监会提交的境外上市申请获得受理。(三)所属企业获准境外发行上市。(四)上市公司应当及时向境内投资者披露所属企业向境外投资者披露的任何可能 说明。 六、财务顾问应当参照《证券发行上市保荐制度暂行办法》的规定，遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，尽职 ...
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一、总则(一)为了规范证券投资基金的会计核算，真实、完整地提供会计信息，根据《中华人民共和国会计法》、《金融企业会计制度》及国家其他有关法律和法规，制定 基金基金募集发行期结束，按照实际收到的金额，借记'银行存款'科目，按基金单位发行总额，贷记本科目，按其差额，贷记'其他收入'科目。(二)开放式基金1 ...
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第一条为规范公开发行股票证券公司(以下简称证券公司)的信息披露行为，保护投资者的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规， 负债、净资本、营业收入、手续费收入、自营证券差价收入、证券发行收入、营业支出、净资产负债率等。第四条证券公司董事会应在其报告中披露如下事项：(一 ...
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它也不具备与公司管理层或者大股东进行抗争的能力。无论是劳工保护的法律制度还是职工代表大会制度都无法为公司职工监事提供履行职责的充分后援保障。 鉴于企业职工 ，维护整个资本市场良好运行的基本秩序。与公司上市直接紧密相关的中介机构包括证券公司、会计师事务所与律师事务所。在此，仅以在上述机构任职并且直接参与 ...
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之日起施行。 中国证监会 2012年10月18日证券公司定向资产管理业务实施细则第一章 总 则第一条 为了规范证券公司定向资产管理业务活动，根据《中华人民共和国 与资产托管机构定期对账。第四十二条 证券公司应当对定向资产管理业务和制度执行情况进行合规检查，发现违反法律、行政法规、中国证监会规定或者公司 ...
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外国合资债券公司将可享受同等的业务扩展。少数合资证券公司可从事基金管理业务、证券发行业务和以外汇计价的证券交易；合资基金管理公司最初成立时，外资可拥有 证券化创造了有利时机。有的国家和地区已进行了相关的立法，推动资产证券化的发展。 中国期货法律制度长期严重匮乏。期货交易是风险最大的交易方式，没有法律 ...
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表示，将尽快制定保险资金以各种方式直接投资资本市场的实施方案，支持保险公司发行次级债券。华安基金管理公司总经理韩方河透露，公司经过长时间准备的ETF 参阅了巴塞尔委员会发布的指导性文件以及美国、英国、德国等国家和地区银行业的法律制度。《银行业监督管理法》明确要求建立监管机构的内部和外部监督机制；加强对 ...
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