管理人员或与其近亲属（包括三代以内直系亲属关系和二代以内旁系亲属关系）共同直接控制或间接控制的；”增加一款，作为第二款：“前款所指企事业法人包括除商业银行外的 第二十七条修改为：“银监会建立大额集团客户授信业务统计和风险分析制度，并视个别集团客户风险状况进行通报。”八、第二十九条修改为：“商业银行应与 ...
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控制，对各项会计业务实行事前、事中、事后监督，规范会计行为，防范和化解金融风险。（三）强化服务。为相关部门提供真实。准确的财务状况、经营成果和现金 一条各级行根据业务需要设置会计工作岗位，明确工作职责，但必须保证不相容岗位职责分离，并遵循会计内部控制制度的要求。 第一百零二条任用会计人员实行回避制度。 ...
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具备丰富的财务、会计、风险管理和经济管理经验，具有经济类高级专业技术资格，在本单位担任中层以上负责人，主持设计、实施过本单位内部控制制度。2.会计师事务所等中介机构的人员，应具有注册会计师资格，并具有从事内部控制咨询服务业务5年以上的经验。3.高等学校及科研院所的人员，应具有副教授、副 ...
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具备丰富的财务、会计、风险管理和经济管理经验，具有经济类高级专业技术资格，在本单位担任中层以上负责人，主持设计、实施过本单位内部控制制度。2.会计师事务所等中介机构的人员，应具有注册会计师资格，并具有从事内部控制咨询服务业务5年以上的经验。3.高等学校及科研院所的人员，应具有副教授、副 ...
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借助于交叉询问程序可以被发现，而鉴定人作为专家的偏向性采用纠正普通人弱点的方法却难以发挥作用，需要特殊的控制制度。这些制度主要涉及鉴定机构与鉴定人的准入制度 会因中立的外在形式的遮蔽带来比侦查机关自设鉴定机构更加难以防止和纠正的风险。 二是对设立鉴定机构的主体采用限制性禁止，移植英美法系国家的专家证人 ...
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的体制性问题。这或许有助于我们对动车事故本身进行检视，并思考我国事故调查法律制度的规范化，思考中国政企合一型行业管理体制的改革走向。 一、健全与完善事故 着力通过法律法规、标准和产业政策，依法进行铁路监管，对铁路业活动的关键点加以风险控制，为铁路业创造在市场上进行公平竞争的法治环境。 同时，应推动铁路 ...
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。一要不断提高认识，切实加强领导。各级人民政府要充分认识实施海洋捕捞渔船控制制度的必要性、长期性和艰巨性，建立政府统一领导，渔业主管部门牵头负责，发展 等有关部门要积极推进政策性渔业保险进程，不断完善政策性渔业保险制度，拓展领域，不断提高渔业风险保障能力，促进渔业可持续发展。四要认真落实渔业油价补贴 ...
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国有控股企业）涉及职工分流或职工利益变动的改制、重组、上市、拆迁和职工收入分配制度重大改革等事项；（二）涉及人员安置、资产处置、社会保险、待遇调整的事业单位 事项有关材料抄送同级维稳、应急、信访部门备案。第五章 风险控制第十八条 对存在重大或较大稳定风险、决定暂缓实施的重大事项，由政府或其指定责任主体 ...
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反洗钱工作中，按照客户的特点或者账户的属性，对客户风险进行等级划分的活动。 第三条证券公司应以风险控制为本，在审慎经营的基础上按照以下原则开展客户 。" 第四条证券公司应按有关要求建立健全客户风险等级管理的相关制度，统一制定客户风险等级划分标准，并组织实施客户风险等级管理工作，明确公司各职能部门、分支 ...
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。市场影响成本是指大宗委托成交引起的超过正常买卖价差的额外成本。不同的交易制度下，间接交易成本存在差异，导致证券资产流动性的差异，进而影响到证券市场资源配置 》（2007年8月1日）、《关于进一步加强中小企业板股票上市首日交易监控和风险控制的通知》（2007年8月9日）、《关于公司债券发行、上市、交易 ...
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