事务所在虚假陈述侵权中责任的规则体系 《证券法》第161条规定，为证券发行、上市或者证券交易活动出具审计报告的专业机构和人员，必须按照职业规则规定的工作程序出具 案中指出：在私人根据10b－5规则提起的民事诉讼中当事人只有故意实施欺诈行为时才承担损害赔偿责任，仅仅是主观上有疏忽，还不足以产生责任。虽然 ...
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期货交易，又或者进行自买自卖期货合约等方法操纵证券、期货交易价格或者交易量的，可能构成“操纵证券交易价格罪”（《刑法》第182条）。 （二）违反银行 担心律师泄密。根据律师职业道德，保护客户的商业秘密和个人隐私是律师的基本职业道德，律师一般都不会泄漏企业家的任何秘密。 【案例】北京建昊集团董事长袁宝璟 ...
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提高到同一水平。 第四章 上市公司收购中的反收购 上市公司收购作为一种证券交易行为，其主体是收购者与目标公司股东，与目标公司经营者无关。但由于公司 收购法律问题比较研究》，武汉大学法学院1999年国际经济法博士学位论文集，第3页。 ① 符启林：《中国证券交易法律制度研究》，法律出版社，2000年版， ...
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中，应考虑明确监督检查不正当竞争行为的执法机关的组成、权限、活动程序、处理方式以及制裁措施等。[36] 3．完善证券交易法律体系 自1993年4月，国务院发布 页。 [21] 陈致中编著：《国际法案例》，1998年第1版，法律出版社，第39页。 [22] 陈安主编：《国际经济法学》，1994年第1版， ...
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从证券法、证监会的规范性文件、自律机构的市场业务规则、相关投资者教育的规范性文件到证券交易代理协议文本，买者自负 原则均有所体现。 从理论上说，在假定市场同 正在发挥巨大的作用。例如，证券法中有关于禁止证券公司及其从业人员欺诈客户的规定（第79条），关于证券公司建立健全内部控制制度的规定（第136条） ...
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内幕信息，根据这样的信息买卖股票当然不构成内幕交易，但是，可能属于散布虚假信息操纵证券市场或者欺诈客户的行为。例如，法国法院将那些纯粹的谣言、专家意见 突出特点： 第一，很多国家并没有规定获取信息一定要采用非法的手段 美国这样的案例很多，如某律师事务所的一个清洁工从垃圾桶里捡到了合同初稿文本，从中得知 ...
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年《调查惩戒程序规则实施细则》、2003年《禁止证券市场欺诈与不公平交易行为规章》、2003年《集中上市交易机构规章》、2003年《市场参与方中央数据库规章 机会。由于近年国际金融机构业务收入持续下滑，有控制成本的需求，加之2003年4月美国十大投资银行因研究与投行业务利益冲突，被美国证券交易委员会（ ...
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证券欺诈提起的其他民事诉讼一样，适用优势证据证明标准，不需上升到普通法上证明欺诈所要求的清楚而有说服力的证明标准（明显优势证明标准）高度；如果是司法部 证据标准，被告也即做出具体行政行为的行政机关适用明晰可信的标准，相应地，行政处罚的证明标准也应是明晰可信。[29]深圳证券交易所有学者认为，应当以明显 ...
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证券欺诈提起的其他民事诉讼一样，适用优势证据证明标准，不需上升到普通法上证明欺诈所要求的清楚而有说服力的证明标准（明显优势证明标准）高度；如果是司法部 证据标准，被告也即做出具体行政行为的行政机关适用明晰可信的标准，相应地，行政处罚的证明标准也应是明晰可信。[29]深圳证券交易所有学者认为，应当以明显 ...
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震惊演变为愤怒在麦道夫涉嫌欺诈的二十年时间里，监管部门都干什么去了?!金融作家Gunther Karger已经正式向美国证券交易委员会总检察长投诉，要求调查该委员会 案例可见一班。 3 加强金融监管的思路 金融监管是一个实践性很强的问题，涉及的内容相当庞杂，本文主要从家监管目标、主体、依据、对象和国际 ...
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