》和《期货司法解释》层面加强对欺诈客户行为的监控，加强对期货公司欺诈客户行为损失后果的及时处理，对于保护广大客户合法权益，维护市场秩序稳定是有着积极 的快速发展；否则，一旦风险失控，则有可能面临一着不慎，满盘皆输的被动局面。证券公司利用衍生工具规避市场风险是发达国家资本市场上普遍采用的方式，但应强调的 ...
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。《期货交易管理暂行条例》第60条第1款将此行为列为欺诈客户行为之一。私下对冲行为直接违背了期货交易中公开竞价、自由竞争原则，是对期货交易 第6期。 三、期货法规类55.中国台湾 《国外期货交易法》 56.中国香港 《证券期货监督管理条例》 57.美国《商品期货交易法》（《期货交易法》） 58.日本《 ...
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承担过错责任。近年来，不乏上市公司控股股东或者实际控制人通过各种手段掏空公司的案例。另外，发行人、上市公司的控股股东、实际控制人也实际上掌握着所应披露 大于原告实际遭受损失的部分，即属于对被告的惩罚性损害赔偿。 3、关于欺诈客户行为的民事责任 新《证券法》第79条规定 证券公司及其从业人员从事下列损害 ...
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法律关系设置不完备的一个结果，就是导致证券民事责任制度不合理。例如，证券法所谓的欺诈客户行为发生在证券公司与其客户之间，是其承销、经纪业务中发生 由保荐人行业团体依据自律规则予以处罚较为合适。在证监会追究保荐人违反勤勉义务的处罚案例中，许多受处罚保荐人违反业务规则但并未给投资者造成或可能造成实质损害， ...
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证券市场上虚假信息披露的案例愈演愈烈，屡禁不止，造假行为不仅严重扰乱了证券市场的正常秩序，而且严重侵害了投资者的合法权益。从我国证券市场产生之初，各种规范 公司控股股东和实际控制人的法律责任，新增了虚假披露行为、内幕交易行为、操纵市场行为、欺诈客户行为的相关责任人的民事赔偿责任。但是，由于相关的法律和 ...
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现金或流通性强的证券，采取直接过户的方式，即担保品直接进入担保权人控制的保证金账户(如场内交易)甚至担保权人的日常账户(如场外交易)。过户行为的法律性质 ，衍生交易担保的话语权基本上掌握在金融机构手中。由此产生的金融机构滥用优势地位欺诈客户之弊也不能忽视。场内衍生交易由于市场透明度高，定价机制健全，这 ...
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。２００４年：开展对证券公司、期货公司内控制度及主要业务开展情况的检查，重点检查是否存在操纵市场、欺诈客户、内幕交易等违法违规行为；加强对上市公司 和规范市场经济秩序工作的重大成效；大力宣传先进典型和经验。要适当曝光一批反面典型案例，震慑违法犯罪分子，形成强大的舆论声势。要通过宣传发动，把群众真正发动 ...
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正在发挥巨大的作用。例如，证券法中有关于禁止证券公司及其从业人员欺诈客户的规定（第79条），关于证券公司建立健全内部控制制度的规定（第136条） 的金融服务法就是要通过制定金融业的基本服务标准，既为金融服务者提供基本的业务行为指南，也为金融消费者提供基本的法律保护标准，同时还应当尽量消除不同部门法之间 ...
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，也应当禁止保险人接受董事对此类风险的投保申请。换句话说，董事的恶意或欺诈行为属于保险人的法定除外范畴，即使保险合同中没有这方面的规定，也不影响 请参见我国《保险法》第二条和第十一条的规定。[43]近年来，针对证券集团诉讼的需要，在美国产生了一种所谓的一揽子保险（entitycoverage），保险人 ...
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的信息买卖股票当然不构成内幕交易，但是，可能属于散布虚假信息操纵证券市场或者欺诈客户的行为。例如，法国法院将那些纯粹的谣言、专家意见、投机排除在内幕 个突出特点： 第一，很多国家并没有规定获取信息一定要采用非法的手段 美国这样的案例很多，如某律师事务所的一个清洁工从垃圾桶里捡到了合同初稿文本，从中得知 ...
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