证券发行法律制度 -全站搜索

创业板上市公司证券发行管理暂行办法

记载、误导性陈述或者重大遗漏。上市公司作为信息披露第一责任人，应当及时向保荐人、证券服务机构提供真实、准确、完整的财务会计资料和其他资料，全面配合保荐人、证券不履行其他法定职责的，依照《证券法》和保荐制度的有关规定处理。第六十三条为证券发行出具审计报告、法律意见、资产评估报告、资信评级报告及其他 ...

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银行业与证券业兼营下的利益冲突与“防火墙”法律制度探讨

优先办理。证券商则可能发生以下利益冲突问题：（1）证券承销部门从发行企业购进的不良证券，由证券分销部门销售给投资者；（2）自营部门应某些客户之一国的国际信用。银行业与证券业兼营所产生的利益冲突问题，如果不通过有效的法律制度进行规范，很可能会导致不可估量的后果。本世纪三十年代席卷西方资本主义世界的 ...

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新证券法对证券发行的法律责任规制

》第十一条第一款、第二款之规定，我国在证券发行领域全面引入了保荐人制度。保荐人一方面为发行申请承担保荐责任，另一方面还要为发行人的信息披露行为向投资者。但当控股股东作为发起人设立股份有限公司时，如果操纵公司，对证券发行的事实、性质、前景以及法律事项作出虚假陈述，导致投资人作出错误的投资决定，而此时由 ...

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银行业与证券业兼营下的利益冲突与“防火墙”法律制度探讨

优先办理。证券商则可能发生以下利益冲突问题：（1）证券承销部门从发行企业购进的不良证券，由证券分销部门销售给投资者；（2）自营部门应某些客户之一国的国际信用。银行业与证券业兼营所产生的利益冲突问题，如果不通过有效的法律制度进行规范，很可能会导致不可估量的后果。本世纪三十年代席卷西方资本主义世界的 ...

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新证券法对证券发行的法律责任规制

》第十一条第一款、第二款之规定，我国在证券发行领域全面引入了保荐人制度。保荐人一方面为发行申请承担保荐责任，另一方面还要为发行人的信息披露行为向投资者。但当控股股东作为发起人设立股份有限公司时，如果操纵公司，对证券发行的事实、性质、前景以及法律事项作出虚假陈述，导致投资人作出错误的投资决定，而此时由 ...

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证券发行与承销管理办法

控制等相关规定，制定严格的风险管理制度和内部控制制度，加强定价和配售过程管理，落实承销责任。为证券发行出具相关文件的证券服务机构和人员，应当按照本行业包销方式的，应当明确包销责任；采用代销方式的，应当约定发行失败后的处理措施。证券发行依照法律、行政法规的规定应由承销团承销的，组成承销团的承销商应当 ...

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台湾公司法律制度的变迁与发展（上）

【出处】《比较法研究》1999年第3、4期【关键词】台湾；公司法律制度；变迁；发展【写作年份】1999年【正文】一、近代中国公司法的滥觞生产设备、增加固定资产或转投资于其他事业，应增加资本或发行新股，不得举债。 11．加强公开发行公司证券之条件，并规定公司财务公开，得以便利公众抉择投资。五 ...

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我国引入公司型基金法律制度的探讨

的股东，然后由基金公司将基金财产委托给基金管理人运作，基金保管人保管基金财产的法律制度。公司型基金可以分为封闭式公司型基金和开放式公司型基金。前者在历史上一度，它具有完全的签订合同能力以及诉讼与被诉讼的能力。基金公司向公众发行股票并向证券市场投资，在这一组织形式下，基金投资者内化为公司股东，拥有股东 ...

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《内幕交易法律制度研究》

主要法律依据。迄今为止，各国证券法几乎无一例外地建立了禁止内幕交易，反对证券欺诈的法律制度。但是在禁止内幕交易的必要性问题上尚存在不同的观点。有人从市场经济是自由证券立法以列举的方法明确规定了内幕人员的范畴，突破了将内幕人员仅限于发行公司内部人员的做法，而涵盖至暂时性内幕人员上。其实最早的内幕人员仅 ...

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证券发行申请材料核对表

发行申请材料已基本达到有关法律法规的要求，未发现虚假、严重误导性陈述或重大遗漏。本公司内核小组认真填列了《证券发行申请材料核对表》，有关保留意见以及不少于最近一个会计年度的现金流量表? 4．报表名称是否符合《股份有限公司会计制度》的规定? 5．报表编制单位是否盖章? 6．报表是否有编制人、财务负责人 ...

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