表示”。作出这种意思表示的发行人对于招股说明书内容的真实性、准确性和完整性负有直接的法律责任，发行人违反信息披露义务的行为属于在合同订立过程中违反了诚实信用原则 责任，这有利于维持投资者的信心和证券市场的稳定。（三）条文对发行人和发起人的免责事由没有作出规定：从有的国家法律规定来看，虽然对发行人规定的 ...
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、大庆市体改委、大庆市工商局、哈尔滨会计师事务所、万邦律师事务所及主承销商申银万国证券公司）联手操作通过虚假陈述骗取上市资格的典型案例，其中各级有关部门对国有企业 法律的实际运转与立法意图的两张皮现象。在我国证券市场开市之初，一部分证券投资者利用当时证券法律法规的不完备，用各种合法或不合法的手段一夜 ...
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了市场经济体制，学术界和公民的认识中，将“其他合法财产”理所当然地扩张解释为法律意义上的“财产权”。党的16大明确指出：必须毫不动摇鼓励、支持和引导非公有制 ，作出了具有划时代意义的法院判决。据此笔者设想：针对证券市场发生的违宪侵权事件，代表国家行使法律监督职权的检察机关，是否可以以国家公诉人的身份， ...
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私募在国内更多的时候称作“定向发行”。什么是定向发行呢？在我国现行法律、法规、以及中国证监会规章或规范性文件中，有关定向发行只出现于中国证监会2003 市场去“买单”，降低了监管成本。在实践中，我国证券市场上也曾出现过亏损上市公司申请定向发行的案例。2001年、2002年*ST小鸭先后亏损7516万元 ...
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禁入措施；有下列情形之一的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施： （一）严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的； （二 入者的诚信档案。 第十二条 中国证监会依法宣布个人或者单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者的，可以参照本规定执行。 第十三条 本规定自2006年7月10 ...
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证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）发布的有关规定的行为，被中国证监会认定为市场禁入者，在一定时期内或者永久性不得担任上市公司高级管理人员或者不得从事证券 以及其他手段操纵证券市场价格的；（六）个人累计三次受到中国证监会或其授权的地方证管办警告以上行政处罚的；（七）其他严重违反证券法律、法规、规章 ...
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实施方案指导思想：通过教育，使投资者了解我国《公司法》、《证券法》等有关法律法规，进一步明确证券市场参与各方的责任，增强自我保护能力和责任意识；使 所有律师事务所、会计师事务所、资产评估事务所等中介机构和有关人员在未取得相关证券从业资格前，不得从事相关业务。律师事务所和律师负有提供虚假、误导性内容或 ...
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》、《中华人民共和国公司法》以及《中华人民共和国民事诉讼法》等法律、法规的规定，结合证券市场实际情况和审判实践，制定本规定。一、一般规定第一条本 上市公司作为共同被告参加诉讼，但不得移送案件。第十一条人民法院受理虚假陈述证券民事赔偿案件后，受行政处罚当事人对行政处罚不服申请行政复议或者提起行政诉讼的， ...
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大于收益，得不偿失。 笔者认为，该理论过于强调市场经济自由竞争、自给自足的功能，以市场万能论为预设前提对内幕交易所谓合理性的论证，无疑已被现代经济法国家适当干预 的公司，并促使大多数公司都进行内幕交易。故对内幕交易的法律规制可实现证券市场的诚实信用和信息对称。 冲突二：内幕交易与公平交易原则 内幕交易 ...
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价格和指数成为少数人利用内幕信息炒作的结果，最终会使证券市场丧失优化资源配置的作用。 一、我国法律对内幕交易行为的规定 我国《证券法》第73条规定禁止 交易行为进行监控、追查、取证必定是异常困难且耗资巨大。因此，仅靠国家证券管理机关的力量根本难以完成，应当建立一个多方面的联合管理网络，发挥异常交易监测 ...
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