，并于1998年正式推出名为大爆炸（BIG BANG）金融改革计划。放宽对银行、证券、保险等业务经营范围的限制，允许金融机构跨行业经营。接着美国于1999年颁布 在二十世纪三四十年代出现的银行大倒闭现象无疑就是一个前车之鉴。 （二） 监管体系的不合理和不协调 建国以来，中国人民银行长期身兼数任，既承担 ...
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压低吸筹做出了规范，具有重要的探索性意义。 表1：欧盟市场操纵法律规范体系 虚假或误导性交易 价格固定 欺诈性交易 虚假或误导性信息 2003/6/EC指令定义条款 第1（ 3. 加强与司法机关的合作办案。目前对短线操纵案件的查处，已基本实现了证券监管系统内的协同办案机制，但在与公、检、法等司法机关的 ...
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这一原则建立在有效市场（efficient market）的理论基础之上，认为只要一切与证券及其发行者有关的重大信息得到充分、及时和准确的披露，市场自身就可以吸纳 信息披露体系的演变表明了对保护投资者和方便公司筹集资本这两个价值取向的平衡是何等重要，又是何等困难。对于以美国为蓝本的中国证券监管制度来说 ...
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。而基于中国现有的特殊背景，银监会的成立，仍不能有效的构建整个金融监管体系，防范金融风险。发展中国金融混业仍是一个谨慎探索实行的过程。关键词： ，并于1998年正式推出名为“大爆炸”（BIGBANG）金融改革计划。放宽对银行、证券、保险等业务经营范围的限制，允许金融机构跨行业经营。接着美国于1999年 ...
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会计字［2007］9 号）进行了修订。当前规范我国上市公司信息披露制度的体系包括四个层次，有《证券法》、《公司法》等国家基本法律；有《 履行信息披露义务，并切实保证信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性。著名的证券监管专家、前美国证交会主席 Arthur Levitt 在美国发生安然、世通等财务欺诈 ...
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是导致当前危机的根本原因。[2] 一、世界主要国家金融监管权配置模式的演变 纵观世界主要国家金融监管体系，因金融市场发展轨迹不同有着很大区别，英国随着金融 经营制度创新。1981年6月，日本颁布了新的《银行法》，允许银行经营证券业务。1992年出台的《金融改革法》准许不同行业的金融机构以子公司方式实行 ...
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混业经营的欧盟国家内进行多种经营。因此单一银行业务执照在允许英国保持其分业监管体系的前提下，实质上为整个欧盟的混业经营打开了通道。1999年5月 合作与协调的有效方式，据统计，IOSCO的会员中，有90个国家或地区的证券监管机构签订了约1000多个谅解备忘录。IOSCO特别任务行动组于1999年11月 ...
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2）市场规模越大，越不易于实现综合监管；（3）中央银行在金融监管体系中的角色越积极，越不易于实现综合监管。这一研究结果对于意欲效仿单一监管的国家 ，扮演着全能监管者的角色。1992年证监会成立，接手证券监管，但其它金融业务仍由人民银行负责。由于多元化经营能力和监管经验的欠缺，混业经营风险逐渐彰显，尤以 ...
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， 在条件成熟时实现资本流动的自由化。 对比现实法律规定， QFII制度初期在中国证券市场上主要具有以下几个特点： ⒈以列举的方式对QFII的资格进行严格界定 之一就是透明度原则，即要求信息披露， 这是金融监管的基础。而我国监管法律体系并不健全。另外， 对证券市场的管理主要依靠行政手段。公司股票的发行 ...
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监管体制改革也需采取相应变革措施，完善金融监管体系。笔者并非绝对否认金融统一监管模式的合理性，但对上述思路的论证方式仍然存有疑虑。第一，按照法律移植和 中国人民银行、国家外汇管理局，甚至包括最高人民法院、税务总局、环保局等。它们对证券监管有部分权力，但并不承担直接的责任。[25]这种职责、权力与责任不 ...
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