也不接受 SEC 的监督。不论是否注册，都负有受信义务，并受反欺诈条款的约束。 私人顾问豁免的一个关键因素是对于客户的计算。何为私人顾问的客户 开始，监管者就开始担心对冲基金的系统性风险问题。之后，一系列对冲基金又表现出欺诈投资者、内幕交易等问题，进一步引起了监管者的忧虑。而 PE 基金虽然没有被发现 ...
//www.110.com/ziliao/article-362303.html -了解详情
管理人员和股票承销商雷蒙兄弟公司、贝尔斯登公司、美林证券存在欺诈行为。 诉讼指控声称被告在发行上市过程中违反了美国联邦证券法律，没有向 。公司首席执行官邹德军澄清，公司并没有签署Muddy Waters报告中质疑的6份客户合同中的2份，情况有待解释。但是根据审计公司Frazer Frost向美国证交会 ...
//www.110.com/ziliao/article-285463.html -了解详情
可以对任何国际商人提供完整系列的服务；英国的律师、会计师、银行家、金融家对于询问客户的问题具有完全的处理权；英国松散的财税规章结构可以被国际金融犯罪者所利用。 将有独特的作用。如上所述，洗钱者利用了传统的不披露原则和客户隐私原则疯狂进行洗钱和其他欺诈活动。因此，必须对传统的法律原则进行改革，使之适应反 ...
//www.110.com/ziliao/article-150183.html -了解详情
理财产品的高风险性向刘南进行详尽说明，且由于东方广场支行还存在诱导、欺诈、隐瞒事实等行为，导致刘南提前赎回造成经济损失人民币142 621元，故起诉 /AIG聚集中国农产品总回报指数”挂钩结构性存款第三期（到期保本型）—澳元》、《客户投资评估问卷》、《适合度问卷》、《提前赎回申请表》、《境内汇款申请书 ...
//www.110.com/panli/panli_217635.html -了解详情
月31日之前自行使用及发展终端客户，不得转让给其他任何第三方。 庭审中，郭伟军为证明成功在线公司缔约过程中的欺诈事实向法院提交一份加盖成功在线 网通上海分公司授权成功在线公司为其运营的“11698”业务的代理商，从事业务宣传、客户发展、业务受理以及相关费用收取等工作。协议有效期为6个月，自2006年 ...
//www.110.com/panli/panli_126025.html -了解详情
该陈述产生误导是必要的；（c）从事任何与买卖任何证券相关联的，对任何人构成或可能构成欺诈的行为、实践或其它商务活动。 [21] First Investors Management Company， Inc. ， Release No. IC 18779， Release No. IA1316 （ ...
//www.110.com/ziliao/article-135268.html -了解详情
面纱规则的适用在两者中也找到了相应的共同点，那就是:只有在事务经营中存在欺诈行为才是承担个人责任的唯一标准。如果以诚信态度行事，则应当得到有限责任的 合作。华盛顿特区《律师协会道德规范》规定，有限责任合伙制的律师事务所在接到客户的相关询问后，必须口头或书面对法律规定的责任承担的局限性加以说明。堪萨斯州 ...
//www.110.com/ziliao/article-220285.html -了解详情
欣教授在论及证券法时，就认为为避免市场参与者利用法律的空白竞相从事违法创新，急需借鉴发达市场上成熟的经验，在证券法上引入一般性反欺诈条款（Catch-all Anti-fraud Provision）[11]，以概括地应对一切可能存在的不法行为的目的。笔者认为，诚实信用是金融法的核心原则，反欺诈条款 ...
//www.110.com/ziliao/article-349730.html -了解详情
由消费者来承担吗?答案是不一定，因为安全程序本身有可能不一定安全。 对于第三方欺诈人发动未经授权的移动支付所造成的损失分担问题上，可以参照美国《统一商法典 此相反，只要满足下列条件之一，接收银行接收的支付命令存在欺诈时，欺诈所造成的损失由银行承担：客户与银行未达成关于使用安全程序的协议；银行使用的安全 ...
//www.110.com/ziliao/article-155641.html -了解详情
客户之间，因特网上的电子邮件是一种很有用的通讯方式，但联邦证券法关于经纪人和客户使用电子邮件的规定还没完全成形，双方都面临一定的风险。 在投资银行方面， 不是事先得到通知的话，监管官员也很难发现这类阴谋。随着技术的发展，电子欺诈会越来越多，越来越隐秘。证券主管机关必须在最新的技术方面很有经验，才能调查 ...
//www.110.com/ziliao/article-139974.html -了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务
搜索历史 清除
- ·欺诈客户
- ·签约治疗合同
- ·重庆市物业服务收费
- ·出入境检验检疫工作的一般...
- ·种植地承包合同纠纷
- ·在押人员死亡报告
- ·房屋租赁合同转让纠纷
- ·网络服务合同
- ·加工承揽合同法律规定
- ·商务合作协议
相关搜索