试论新时期券商的风险控制与管理》//www.cnlist.com/search/tbgrzz.htm. 20040221 13、张开平。《英美公司董事法律制度研究》[M].北京： 法律出版社。1998年 14、王文钦。《公司治理结构之研究》[D].北京： 中国人民大学出版社。2002年 吴 ...
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提高上市公司质量，切实保护投资者利益，促进证券市场健康发展，今后，对拟发行上市企业实行“先改制后发行”的办法。拟发行上市企业改制完成后，须向中国 进行资产重组，重组方案要符合国家有关法律、法规、政策的规定； (三)协助公司建立、健全财务制度； (四)协助公司建立规范的法人治理结构； (五)协调各中介 ...
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各证券经营机构： 为规范证券经营机构股票承销业务，防范和化解股票承销业务风险，现就证券公司在分类期间股票承销业务监管工作的有关问题通知如下： 一、重新审查 连续盈利。４．有十名以上具备条件的证券承销业务从业人员以及相应的会计、法律、计算机专业人员。５．作为首次公开发行股票的发行人的主承销商，近半年没有 ...
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转让给其所指定的表决权受托人以谋求表决权的统一行使的法律制度，具有长期稳定、权利义务明确、操作规范、一经授予不能撤回等特点。通过表决权信托方式可以有效 充分保障受托人对受益人（国家）利益的忠实，从而使国家利益得到维护。中国证券市场上早期的一个股权委托管理案例非常耐人寻味。2000年11月20日，上海茉 ...
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或证券从业资格的处罚措施。第四十四条本公司按照货银对付原则全面调整结算制度时，融资融券交易交收违约的处理措施和程序相应调整。 第五章权益处理第 ，并根据证券公司委托相应维护投资者信用证券账户的明细数据。第五十一条证券发行采取市值配售发行方式的，投资者信用证券账户的明细数据纳入其对应市值的计算。第五十二 ...
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市场的不规范而潜在的风险 我国现时的投资、融资市场是不规范的。我国的证券市场自上世纪九十年代初从模仿起步，到二十世纪末至二十一世纪初，市场能量 改革，如行政单位不能作为借款主体，财政不能作为借款担保人等等，但还没有真正成为法律制度。 法治最重要的体现是政府依法行政。所以，在对待金融企业，政府的观念必须 ...
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历史不长，但证券类新闻传媒已是铺天盖地。仅以上海为例，公开发行的证券专业报刊杂志或开辟了证券专栏的报刊、杂志共达30多种，五家电台、电视台每天证券类 和建立市场理性与信心的有效制度，是中国证券监管制度的一个重要方面，它通过严格的信息披露规范，有力的制裁和法律救济手段来保障证券市场的稳健运行。现阶段我国 ...
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的放弃使系统性风险成倍放大 美国传统的分业经营模式实行高度专业化的运作，在银行、证券以及保险等不同行业之间设立严格的防火墙，特别是保险业一直以来更是独立运营。自 制度常常是应市场发展的现实需要而产生的，在法律制度规范之前必然有一段市场自发调节阶段。而问题在于一个发展了近20年的资产证券化市场，至今没有 ...
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标志着美国反内幕交易法的一个重大发展和进步。我国证券市场发展历史不长，证券法律制度也不很完善，目前尚无明确的证券内幕交易归责理论。笔者认为，我国归责任 实践，可将内幕人员分为以下三类：第一，公司内幕人员。通常是指那些基于其在证券发行公司中的地位和身份而知悉内幕信息的人员。其中主要包括公司的董事、监事、 ...
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志着美国反内幕交易法的一个重大发展和进步。我国证券市场发展历史不长，证券法律制度也不很完善，目前尚无明确的证券内幕交易归责理论。笔者 认为，我国归责任 ，可将内幕人 员分为以下三类：第一，公司内幕人员。通常是指那些基于其在证券发行公司中的地位和身份而知悉内幕信息的人员。其中主要包括公司的董事、监事、 ...
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