变更、解散、歇业、年检申请进行初审，出具初审意见。 三、负责对辖区内期货经纪公司营业部设立、异地变更营业场所、撤销申请进行初审，出具初审意见。 四、负责对 经理和副经理任职资格进行审查、确认，报证监会备案。 七、负责对辖区内期货经纪公司的内部稽核员资格进行确认，对内部稽核员的审核报告书进行检查。 八、 ...
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有关问题的通知证监期货字[2003]11号2003年2月18日证监期货字[2004]42号33关于报送期货经纪公司股东股权背景情况的通知证监期货字[2003]26号2003年4月8日证监期货字[2004]44号...
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经营机构的分支机构、证券投资咨询机构、期货经纪公司、期货经纪公司的分支机构，以及从事期货经纪业务的非期货经纪公司会员单位(以下统称被监管机构)的业务活动进行 内的被批准公开发行股票的股份有限公司公开发行股票的过程进行监管。负责督促上市公司在法定报告期间内真实、准确、完整地编制和披露中期报告、年度报告； ...
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期货交易所、经纪机构、从业人员和广大投资者的需要，中国证券监督管理委员会决定组织编写《中国期货市场年鉴》（以下简称《年鉴》）。为了加强对《年鉴》编辑出版的组织领导，成立 概况（附件二，第五项），字数在１．２万字以内；每一期货经纪公司分三部分撰写公司简介（附件二，第六项），字数在３千字以内。各撰稿单位 ...
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]，内地自2005年1月1日起允许符合条件的港澳服务提供者参股内地期货经纪公司，外资的参股比例不得超过49%。2005年8月19日，证监会发布了 、纳斯达克股票市场股份有限公司、东京证券交易所、香港证券交易所、韩国证券期货交易所、新加坡证券交易所、伦敦证券交易所和德国德意志交易所等8家境外证券交易所经 ...
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坚），资金调拨人为本人。其中规定：期货经纪公司不得接受客户的全权委托，客户不得要求期货经纪公司以全权委托方式进行期货交易。尤雨生对此签字确认。同日 陈坚的身份问题 2、上诉人的交易损失责任承担问题 【法理评析】 本案系期货交易中代理人以虚假账单诓骗造成被代理人损失而引起的纠纷，法庭审理主要围绕着代理人 ...
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、规划、协调和监管工作由省证券管理委员会负责，在省证券管理委员会下设省期货管理办公室(设在省体改委内)，不另增加编制和人员，日常工作由省体改委负责。 州人民政府、地区行政公署和省级有关部门要尽快对本地区、本部门已经成立的各种期货经纪公司进行调查清理，并向省证券委写出清理报告，抄送省工商行政管理局。 五 ...
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各省、自治区、直辖市、计划单列市证监局：2004年度全国期货经营机构年检工作已基本结束， 有125家期货经纪公司和234家营业部第一批通过年检，现将有关事项 派出机构尽快收取辖区内第一批通过2004年度年检的期货经营机构的《期货经纪业务许可证》、《期货经纪公司营业部经营许可证》正、副本，在本通知下发之 ...
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经营机构的分支机构、证券登记公司、期货经纪公司、期货经纪公司的分支机构、从事期货经纪业务的非期货经纪公司会员、证券或者期货咨询机构的业务活动进行日常 的案件，由中国证监会直接查处。 八、被授权的省会城市地方监管部门不负责本通知涉及的期货监管工作。 九、地方监管部门应当按照中国证监会的要求报告有关证券、 ...
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外汇管理局批准可以办理代客外汇买卖业务的金融机构或金融机构合资组建的外汇期货经纪公司；二、具有不少于七百万美元或其它等值货币的外汇现汇实收资本金 路透社或美联社国际线路和国际外汇市场信息，通过境外经纪行联通国际外汇市场，由境外经纪行为客户提供国际外汇交易所详细入市指令的资料，并加盖境外经纪行的印鉴。第 ...
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