志着美国反内幕交易法的一个重大发展和进步。我国证券市场发展历史不长，证券法律制度也不很完善，目前尚无明确的证券内幕交易归责理论。笔者 认为，我国归责任 ，可将内幕人 员分为以下三类：第一，公司内幕人员。通常是指那些基于其在证券发行公司中的地位和身份而知悉内幕信息的人员。其中主要包括公司的董事、监事、 ...
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中小投资者的利益，打击了他们的投资积极性，阻碍了中国证券市场的健康发展。为了规范证券市场的有序发展，稳定证券市场和增强投资者的信心，《刑法》明确规定了证券 罪的认定 1．内幕交易罪的客体是国家对证券交易的管理制度和其他投资者的合法权益。国家法律、行政法规规定，证券交易应当遵循公开、公正、公平的原则，而 ...
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证券投机的行为，规定任何未经授权而组建的公司均为非法，因而不能发行证券，类似的还有1733年英国颁布的《禁止无耻买卖股票恶习条例》，英国的 以下改革方案[15]： （1）标本兼治、多管齐下：加快企业产权改革步伐，重塑信用主体；加快信用立法步伐，建立信用法律制度；规范社会主体信用行为；建立完善企业黑名单 ...
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因子，那么我们所需要做的就是从更为广阔的宪政改革视角对其进行研究，并通过完善相关法律制度和技术，促使其向健康的方向逐渐发展。具体说来，我们认为制度 市、自治区筹资2000 亿元的目标。秦媛娜：《2000 亿地方债发行今日收官》，上海证券报，2009 年9月4日（第A04 版） [3][美]加里.沃塞曼 ...
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应当将募集资金存放于董事会决定的专用专户中，建立健全并有效实施募集资金管理制度，按照招股说明书或募集说明书的承诺审慎使用募集资金，如实披露募集资金的实际使用 从业人员在为上市公司证券发行、上市、交易等证券业务活动出具专项文件时，应当诚实守信、勤勉尽责，遵守有关法律法规、业务规则、行业规范、道德准则和本 ...
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财政部、中国证监会1995年8月7日联合发布的《关于重申对进一步规范证券回购业务有关问题的通知》，证券回购业务是指债券持有人在卖出一笔债券的同时，与买方 客户的资金有任何形式的利用，包括盗卖、抵押等。不过，值得一提的是，英国证券法律制度设计上对中介机构的这一行为是允许的。 4. 对持户人信息通告义务。 ...
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随着证券市场的兴起与发展，股份有限公司要向社会公开发行股票，在证券交易所上市交易，这涉及到一些相关社会公众，即有关股民的利益，这就需要国家对股份有限公司， 法院起诉，由法院宣告该公司的设立行为无效并进行清算的法律制度。2、与公司设立无效制度相关的制度1〉公司成立无效与公司设立无效公司成立无效是指已获准 ...
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转让给其所指定的表决权受托人以谋求表决权的统一行使的法律制度，具有长期稳定、权利义务明确、操作规范、一经授予不能撤回等特点。通过表决权信托方式可以有效 充分保障受托人对受益人（国家）利益的忠实，从而使国家利益得到维护。中国证券市场上早期的一个股权委托管理案例非常耐人寻味。2000年11月20日，上海茉 ...
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市场的不规范而潜在的风险 我国现时的投资、融资市场是不规范的。我国的证券市场自上世纪九十年代初从模仿起步，到二十世纪末至二十一世纪初，市场能量 改革，如行政单位不能作为借款主体，财政不能作为借款担保人等等，但还没有真正成为法律制度。 法治最重要的体现是政府依法行政。所以，在对待金融企业，政府的观念必须 ...
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官吏应是人民的公仆，而不是人民的统治者。这种人民主权观念使对立法和法律制度的作用的看法发生了影响，这种新的看法改变了人民对宪法的概念。众所周知 的统一流通证券法。之所以首先起草这一统一法规，是因为其对货物买卖具有重大作用。流通证券是一种有价证券，其主要职能是在货物买卖中代替现金支付并起到信贷媒介的作用 ...
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