金融、财政、价格方面的宏观调控政策目标。3.国有资产和自然资源管理法。这些法律制度重点规范了如何保障市场经济外部条件的政策目标及其实施手段。4.对外贸易法。 的扩大再生产的投资方式。间接投资是指通过购买股票、债券等有价证券形成的证券金融资产的投资活动。间接投资是金融法的调整对象，直接投资是投资法的调整 ...
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监管 权证风险监管应覆盖所有权证市场行为，包括发行、上市、交易、行权四个环节的所有内容。在某些情形下，甚至包括证券交易所对权证市场的监管行为在内。 2． 具有积极的意义。监管最终是为了促进发展，因此，事前、事中和事后的各项风险监管法律制度的建立都应将监管与发展结合起来考虑，不能因为害怕可能出现的风险而 ...
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的管制在很大程度上依赖于判例法的发展。下面我们将看到美国内幕交易法律制度发展过程中的四个经典案例，即Cady, Roberts Co.案、Dirks诉SEC案 违反10b-5号规则，因为10b-5号规则只是要求在买卖证券时（对于上市公司而言，也就是发行证券时）必须向公众披露相关重大信息，并不要求在任何 ...
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，使得我国共同诉讼制度在解决证券市场纠纷中存在以下缺陷：（1）由于权利人必须到人民法院进行登记才能参加到共同诉讼中来，而证券发行市场中小投资者众多 操作程序是否可以采取电子通讯方式，是否允许律师自主发起权利登记，诸如此类问题现有法律均语焉不详。这些立法上的空白足以在实践中导致受害者难以实现诉权。当法理 ...
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上的种种不规范行为，仅仅满足于中西公司法、证券法的比较研究，执著于对发达国家证券发行交易规则的引进甚至照搬（这当然是有其积极意义的）可能是苍白的。 把发行股票作为解决国有企业困难的途径；通过国有企业改组为上市公司以建立现代企业制度，解决国有企业的一些制度性问题（典型的是政企不分）。由于附加了为国有企业 ...
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5月成立了由凯德博雷（AdrianCadbury）勋爵为主席、由金融报告理事会、伦敦证券交易所和会计师协会组成的专门委员会，并于1992年底发表了著名的《凯德博 负责公司的经营管理；非执行成员只负责监督公司的经营管理。在这两套法律制度之下，都有必要严格区分负有上述职责之一的人员的责任。全面推广这种严格 ...
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人”（Prudentman）条款的制约，美国的养老基金被长期禁止投资于小的或新兴的企业所发行的证券及创业基金。这实际上是阻碍这一时期美国风险投资业的重大法律 于风险投资的资金，其收益所得应给予税收优惠。（4）完善保护知识产权的法律制度风险投资主要涉及高新技术产品、服务的研究与开发，风险投资的高收益也多 ...
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招商银行展开了激烈的争论。基金联盟向招商银行股东大会提交了《关于否决招商银行发行100亿可转债方案的提案》、《关于对招商银行董事会违背公司章程中关于“ 权益重视不够，许多在西方实践证明可以有效保护中小股东的法律制度，我们都没有理由拒绝。曾经出现的中小股东提起证券民事赔偿诉讼法院不予受理的法界怪事，皆因 ...
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重 证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式。即通过发行基金份额来募集资金，由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益以资产 时间短，很多方面还不规范。首先，证券交易的信息披露机制不完善，投机行为和上市公司的造假行为大量存在。由于法律制度的缺失或不力，国家政策成为投资者获得 ...
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金融、财政、价格方面的宏观调控政策目标。3.国有资产和自然资源管理法。这些法律制度重点规范了如何保障市场经济外部条件的政策目标及其实施手段。4.对外贸易法。 的扩大再生产的投资方式。间接投资是指通过购买股票、债券等有价证券形成的证券金融资产的投资活动。间接投资是金融法的调整对象，直接投资是投资法的调整 ...
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