这种产品是商业银行与基金合作,发行理财产品,再由基金进入证券市场,突破了商业银行资金不能投资证券的法律限制。 4打新股概念产品:这是中国独有的一种 产品界定为委托代理关系是不正确的,实际上,在不同的理财产品中存在不同的法律关系,笔者根据前面的分类,分述如下:(一)在固定收益理财产品中,银行与投资者之间 ...
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延性等，这明显不利于惩治内幕交易犯罪、不利于维护投资者的合法权益和保障证券市场的健康发展。因此，很有必要对内幕交易的刑事责任立法完善问题作进一步 (2)该行为不需要给予刑罚处罚。(3)非刑罚方法必须公开宣告，以此体现国家刑事法律的严肃性。(4)应当建立非刑罚方法的前科制。虽然适用非刑罚方法的犯罪人再次 ...
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多种操纵行为形态中，洗售和相对委托是违法性质较为严重的两种，同时也是我国证券市场实践中多发的违法行为形态，本文主张：以自己为交易对象连续进行的自买自 项行为，具体的行为模式加上特定的主观心理状态，才最终构成法律所禁止的市场操纵。此外，法律授权美国证券交易委员会（ＳＥＣ）制定相关规则，再辅之以10ｂ（5 ...
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周延性等，这明显不利于惩治内幕交易犯罪、不利于维护投资者的合法权益和保障证券市场的健康发展。因此，很有必要对内幕交易的刑事责 任立法完善问题作 (2)该行为不需要给予刑罚处 罚。(3)非刑罚方法必须公开宣告，以此体现国家刑事法律的严肃性。(4)应当建立非刑罚方法的前科制。虽然适用非刑罚方法的犯罪人再次 ...
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票据市场还 没有实施做市商制度的成熟条件，相对较为发达的我国证券市场也未具备引进该制度的土壤。当前有一种流行认识，认为做市也就是坐庄，做市 ，监管机构应公正行使职能，及时预防和减少风险的发生。 4．建立和完善 信用法律制度。市场经济是信用经济，但是我国信用制度的建立滞后于社会主义市场经济体制发育的进程 ...
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表现在我国证券市场形成初期以及2007年股市的一度暴涨。在几次市场繁荣的背后，投机行为却异常盛行，股价股指暴涨暴跌，不法分子趁机钻法律空子，内幕 板，市值三分之二顷刻化为乌有，使中小投资者损失惨重。? 3 结语? 以上这些错综复杂的证券犯罪案件，多发生在电子网络环境之中，表面上不像偷盗抢劫那样直接侵占 ...
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的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。 证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。第231条规定：构成犯罪 可能成为被告。 2．诉讼形式 目前我国法律未对内幕交易的诉讼形式作出明确的规定，但最高人民法院《关于受理证券市场虚假陈述引发的民事侵权纠纷案件有关问题 ...
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交易所规则可以被看做民间法之一种。 无论是互助制证券交易所还是非互助化证券交易所都应享有制定法律规则规范证券市场运行规则的职权。以我国台湾地区和大陆的 述的规章。[11]我国台湾地区也规定了主管机关对交易所规则的监督。台湾《证券交易法》规定，主管机关为保护公益或投资人利益，得以命令通知交易所变更其章程 ...
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其他各类机构相互协作、配套的投资银行体系格局，在一定程度上满足了资本市场交易和运作的一般要求。但由于中国现阶段社会处于转型期，诚信普遍缺失，受 必要。 二、商业银行开展投资银行业务几个法律风险及其防范 从1987年深圳经济特区证券公司成立到1990年上海证券市场建立，我国投资银行业的发展至今已经走过了 ...
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成为协会基金评价机构会员的公函内容包括但不限于：自愿加入中国证券业协会，遵守法律、法规和相关自律规则，按照《中国证券业协会章程》的有关规定，行使会员权利 的人员；2、具有“基金从业资格”是指通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试，成绩合格的；3、业内工作年限是指 ...
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