证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 (四)在其它证券市场公布的年度报告。 公司应当在办公场所置备上述文件的原件。当中国证监会 ，是否建立完善的内部控制制度，公司董事、高级管理人员执行公司职务时有无违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。(如果监事会认为公司决策程序合法， ...
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其向甲方提供的委托方式以双方约定的委托方式为准。乙方遵守有关证券市场的法律、法规、规章及证券交易所交易规则。乙方为甲方提供以下服务：接受并忠实执行甲方 限制基金资产的申购和赎回交易。 2007年8月，李林鹤至营业部了解基金市场状况及其本人基金，得知账户被冻结。 2008年1月14日，海淀区人民法院再次 ...
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的是，我国《收购办法》虽然列举了董事会不得采取的反收购措施，但收购市场的复杂性决定了其不可能穷尽董事层出不穷的反收购措施。因为公司法缺乏对董事义务 行政救济。《证券法》规定， 国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理， 依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处。按照 ...
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市场以外进行的交易、在国家批准设立的证券市场上通过协议转让方式进行的交易引发的民事诉讼，并无法律予以规定；3.受理诉讼以行政前置程序或刑事判决 途径的比较分析 J].当代经济科学.2004（1）.7] 何震，方菲.浅议美国证券仲裁制度的特征 J].武汉大学学报（社会科学版），2003（4）.8] 王秉 ...
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对外担保而产生的一些或有负债等债务问题做出充分调查，就会存在债权人通过法律的手段取得上市公司资产或分割买壳方已经取得的股权，民营企业从而失去控制权 了上市公司的正常经营，另一方面造成公司股票的市场价格大起大落。影响了整个证券市场的健康发展。民营企业上市法律风险的防范：(1)上市民营企业完善内部治理结构 ...
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公开融资过程的颠倒，这一过程将不可避免地导致个人股东对美国公司的作风和证券市场产生更多敌意。[9]为进一步规制私有化交易中的特殊问题，SEC制定 对其股权权益的进一步清除）。 第二，对于私有化交易潜在的危害效果，州法律并没有提供足够的救济。虽然在理论上，州公司法下的评估请求权(appraisal)可以 ...
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制度研究》，法律出版社2000 年版，第23 页]亦有学者认为，在市场经济条件下，结果公平是难以达到的，证券市场上的公平主要指的是机会公平 ：《新金融法》，中国政法大学出版社2003 年版，第122～123 页] . [26] 网络证券交易软件一般由网络券商提供。对投资者来说，网络券商虽不是交易软件的 ...
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知情权、话语权及参与公司事务管理权等构成挑战 分类表决机制（class voting）是我国资本市场建设过程中引入的一种立法借鉴。从现代各国的公司法立法来看，一般均允许 少，因而在较高的法律成本面前很多中小股东会放弃起诉的权力，即使在胜诉可能性很大的情况下也会如此。 在美国，证券市场建立起的两种机制较 ...
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年头，我们举步维艰。良好的经济环境，住房一级抵押市场的雏形，初具规模的证券市场体系和房地产体系以及相对健全的法律都是我们实现按揭证券化的优势所在。但是， ，按揭贷款的财产保险费率明显偏高，特别是信用保险的未建立。香港按揭证券公司推出的按揭保险计划和加拿大CMHC在发展按揭保险基础上推进按揭证券化等做法 ...
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。有人主张扩大现行民事诉讼法规定的代表人诉讼的适用范围，允许某些团体可以基于有关法律的规定，直接以诉讼代表人的身份代表众多的投资者提起诉讼。只要代表人是善意 权益。同时，加强法律官队伍素质建设，为证券民事责任制度的建立和完善创造良好的条件。随着广大投资者的维权意识已经觉醒，中国证券市场法制化进程的不断 ...
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