，那么就要受投资额不得超过壳公司净资产50%上限的限制，或是经国务院严格的审批。其次，成立壳公司的发起人必符合《公司法》第二十条规定：有限责任公司由二 ，中国工人出版社，2003年1月第1版。 [11]李朝辉：[M]《证券市场法律监督比较研究》，人民出版社，20000年12月第1版。 [12]何光辉、 ...
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直至开除的纪律处分；构成非法吸收公众存款罪、擅自发行股票、公司企业债券罪或者其他罪的，依法追究刑事责任。《处罚办法》第28条规定：信托投资公司不得以办理 、期货市场，所获收益按双方约定进行分配的经营行为。严格说来，委托理财是个经济概念而不是法律概念，是金融证券行业的一个习惯用语。委托理财业务有以下几个 ...
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直至开除的纪律处分；构成非法吸收公众存款罪、擅自发行股票、公司企业债券罪或者其他罪的，依法追究刑事责任。《处罚办法》第28条规定：信托投资公司不得以办理 、期货市场，所获收益按双方约定进行分配的经营行为。严格说来，委托理财是个经济概念而不是法律概念，是金融证券行业的一个习惯用语。委托理财业务有以下几个 ...
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协会（NASD）对相关业务规则的修订3，旨在对即日交易客户实施更为严格的要求。 NASD的相关规定主要是从投资者和证券公司的角度来考虑风险防范：一方面， 的交易权与所有权的管理责任主体，即交易所与中国结算职责分工来看，交易权和可交易数据向来由交易所管理，如发行证券的上市、证券限售等，而且也只有交易所 ...
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错位的问题。该由政府严格把关的，如信息披露真实、交易公开、公正等没有管好，丽本应由市场发挥作用的领域，如证券发行上市的规模和速度、企业发行何种 ，内幕人员可以利用内幕信息为自己谋取私利。 3．缺乏有效的民事诉讼机制。纵观我国证券立法，关于内幕交易法律责任的规定，其多为行政制裁或者刑事处罚，很少有涉及 ...
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，不能否认抢帽子交易以不正当手段影响证券交易价格或者证券交易量，扰乱证券市场秩序，具有严重的社会危害性，但在我国目前的法律背景下，不能认定为属于《刑法》 作过专门研究，发现除法国、美国外，尽管兜底条款在法治程度比较高的外国刑法典中受到较为严格的限制，但纯正兜底犯和兜底条款仍是世界各国刑法普遍存在的现象 ...
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政策的后果承担责任。中央银行的决策机构一般是执行委员会或理事会。执行委员会或理事会制定的货币政策需要与财政政策、其他国家的宏观政策相协调，但是不受财政政策 》没有规定最后贷款权的法律限制。在《人民银行法》适用中，往往扩大最后贷款人制度的适用范围、使用数量，把最后贷款人角色延伸到证券公司、信托公司、保险 ...
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这次金融法律改革中全面改革其证券法。 笔者认为，为了规范证券中介服务机构的行为，将证券市场中的股票持有者、债券持有者视为金融消费者未尝不可从强调规范证券发行和 层级，尽快制定和颁布有关专门的法律法规。除去现有立法中矛盾重复的规定，提高立法层级，完善有关金融消费者保护的民事责任的规定。加快制定《个人信息 ...
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错位的问题。该由政府严格把关的，如信息披露真实、交易公开、公正等没有管好，丽本应由市场发挥作用的领域，如证券发行上市的规模和速度、企业发行何种 ，内幕人员可以利用内幕信息为自己谋取私利。3．缺乏有效的民事诉讼机制。纵观我国证券立法，关于内幕交易法律责任的规定，其多为行政制裁或者刑事处罚，很少有涉及民事 ...
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公开发行股票后，依法在法定的日期和证券主管机关指定的报刊上刊登的 面、真实、准确地披露发行股票的人的信息以供投资者参考的法律文件。招股说明书通过向投资者提供 受要约人发出承诺通知之前到达受要约人。允许要约人有权撤销已经生效的要约，必须有严格的条件限制。如果法律上对要约的撤销不作限制，允许要约人随意撤销 ...
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