作论述。 一、操纵证券市场民事责任诉讼的适格原告 由于证券侵权行为发生在信息信用为导向的资本融资市场（证券市场），法律一方面必须使受损害的善意投资人的 第77条规定：禁止任何人以下列手段操纵证券市，操纵证券市场行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。《股票发行与交易管理条例》第77条也规定 ...
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理解为建立了一个规则，即认为对待稀有资源或者自然垄断产业的法律要像规制公用企业一样。Sullivan认为这些案件对核心设施强加了责任，类似于对公用企业强加的两 的方法出发，可以从理论上判定核心设施的范围。但考虑到核心设施理论适用需要严格的限制以平衡由此带来的抑制投资的效果，因此，本文认为还需要综合考虑 ...
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是指调整相同类型社会关系的法律制度和法律规范趋于一致，既包括不同国家的国内法趋于一致，也包括国内法与国际法趋于一致。严格地讲，商法的趋同化并非经济全球化的 的规定和说明。再如《证券法》中有关股票发行的条件规定十分原则，证券自营商合法融资渠道、证券交易商的性质地位、企业投资者参与交易等规定也语焉不详。二 ...
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是指仓单持有人请求保管人将仓储物分割为数部分，并填发各该部分的仓单。关于仓单的分割，一些国家的法律持肯定态度。例如，《日本商法典》第601条规定:寄托证券及设 物品，在所不问。但是，当物品脱离仓库营业人占有或灭失时，不能就证券的交付承认有物权转移的绝对效力。相对说又有严格的相对说和代表说。严格的相对说 ...
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指控财务披露、投资顾问／投资公司、证券交易商、证券发行、内幕交易和操纵市场这些攸关执法目标的核心案件。[16] SEC高度的执法裁量权为和解提供了权力基础， 的处罚手段较少，例如受SEC执法权限的限制，只能附加对被监管对象而非一切违法者的罚款；法律效力较弱，例如根据《1940年投资公司法》，该项制裁 ...
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将有限责任公司和股份有限公司的注册资本的最低限额分别降低为人民币3万元和500万元。 3、废除法定资本制，实行折中授权资本制。原《公司法》实行严格的法定资本 《 上市公司分立与小股东权益保护》 刘俊海著 《证券法律评论》2003年卷 8、《公司并购防御的法律规制》 刘文华著 《 法商研究》1998年第 ...
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应通过公司法以外的法律来保护。唯一例外的是债权人会受到公司法上的刺破法人面纱、限制分红等措施的保护，而这是因为涉及到了公司独有的有限责任的问题所致。 的企业。 在笔者看来，九十年代以来美国经济的繁荣有许多原因，但其发达的保护股东的法律体系和证券市场与日渐形成的国际资本流一拍即合几乎可以说是其中最重要的 ...
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，即参与诉讼必须是具有共同或同样的法律利益，这些限制条件不太适合证券民事诉讼。有人主张扩大现行民事诉讼法规定的代表人诉讼的适用范围，允许某些团体可以基于有关 案件。原因主要是我国的证券民事责任制度不很健全，司法工作人员的相关素质有一定的局限性，法院暂时不具备审理的条件。但《证券发行与交易管理暂行条例》 ...
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对相对人表达，方能使其发生法律效力，票据行为人的票据债务也才有可能产生。至于票据交付的具体方式，票据法没有作严格的限制，诸如当面交付、邮递交付、书面通知 ，保证人的责任很显然是第二位的责任，保证人当然应当享有先诉抗辩权，这是非常公平合理的。票据保证则不同。票据的流通证券的性质决定了主债务人（被保证人） ...
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美国1933年证券法第11条规定的责任，其保护的范围扩张至“获取证券的任何人”。在证券发行中，证券认购者对招股说明书不实陈述的信赖是被推定存在的 对称的不足，求得平衡。据此，法律自然没有必要为这种盖然性的因果关系作出概率小的推定，没有必要对此责任范围意义的因果关系进行限制，相反，应该作出“盖然性占优势 ...
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