的突破。2008年3月，兴业基金管理有限公司推出了国内首只社会责任投资（SRI）产品兴业社会责任投资基金，并通过建设银行、兴业银行、工商银行等八家银行 》，积极倡导银行业金融机构将社会责任融入到发展战略、治理结构、企业文化和业务流程中，对于国内银行业践行社会责任发挥出至关重要的作用。无疑，要使行业组织 ...
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行为受到行政处罚或者刑事处罚。 (三)制度建设情况,即是否制定了完善的业务流程等基金销售业务管理制度,是否符合相关规定的要求。 (四)销售适用性情况,即是否建立了销售 代理投资人从事证券买卖的行为。 第三十九条 对专业基金销售机构申请基金销售业务资格,除了对本细则第三十六条至第三十八条所列内容进行查验 ...
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管理人员在最近3年是否存在违法违规行为，违法行为的具体情况，是否受到证券、银行、工商和税务等部门的行政处罚，违法行为的不良后果是否已经消除。第八章 募集 行政处罚或者刑事处罚。（三）制度建设情况，即是否制定了完善的业务流程等基金销售业务管理制度，是否符合相关规定的要求。（四）销售适用性情况，即是否建立 ...
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信息、金融咨询、通过国际互联网络提供金融服务、外汇交易、信用卡服务、信用社、银行业务、有价证券的发行、证券和公债经纪、资本投资、资金赞助”上使用该商标 第（二）项之规定，本院判决如下：一、撤销被告中华人民共和国国家工商行政管理总局商标评审委员会做出的商评字〔2007〕第3524号《关于第3102400 ...
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。第二章 市场准入及退出第四条 申请开办个人本外币兑换特许业务的境内非金融机构应具备以下条件:(一)具有工商行政管理部门登记注册的独立法人资格;(二)有适合办理个人本外币 等因素统一核定。第二十条 经营机构持有的外币现钞若无法通过开户银行平盘，经开户银行确认后，可选择其他平盘渠道，并制定相应的平盘方案 ...
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的管控，而且将放大金融风险，为金融危机的爆发埋下风险隐患。 XX银行业务合规管理团队负责人：XXX 二零零九年XX月XX日 【作者简介】程武龙 年首届国家统一司法考试合格，中级职称，科级。现就职深圳发展银行总行法律事务部，任经理职务，此前曾在中国工商银行大连市分行任中级法律顾问，上海浦东发展银行大连 ...
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银行及其高级管理人员违反其他法律导致的风险不可不防。 （四）公司治理结构不完善所带来的法律风险 可以说，银行的违法行为，银行内部工作人员与银行业务有关的违法 更严肃、更谨慎。因此，全国人大财政经济委员会委员、中国工商银行前行长张肖不久前指出，这轮国有商业银行的改革，如果能够先立法就会更圆满。同样地， ...
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起诉中智富投有限公司、友源公司的诉状；2、2001年6月4日，中国工商银行资金汇划凭证；3、2005年6月20日，海门市农村信用社作联社向海通 批准后方可经营的规定，是针对特许经营项目的规定，而友源公司从事的资产委托管理业务不属于特许经营项目。2001年12月，中国证监会发布《关于规范证券公司受托投资 ...
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社会企业放贷，其设立的金信中心没有经工商注册登记领取营业执照，也未取得经营金融业务许可证，依照工商及金融管理法规的规定，金信中心不能从事金融 防城港星光海鲜楼以财产抵押清单上所列财产清偿原防城港东港电子有限公司所欠中国人民银行防城港市中心支行借款本金3198万元及利息（从1993年元月13日起计至本 ...
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社会企业放贷，其设立的金信中心没有经工商注册登记领取营业执照，也未取得经营金融业务许可证，依照工商及金融管理法规的规定，金信中心不能从事金融 防城港星光海鲜楼以财产抵押清单上所列财产清偿原防城港东港电子有限公司所欠中国人民银行防城港市中心支行借款本金3198万元及利息（从1993年元月13日起计至本 ...
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