公司之全体从业人员应重视伦理规范及内部控管，并遵守证券交易法、证券投资顾问事业管理规则、证券投资顾问事业证券投资信托事业经营全权委托投资业务管理办法等相关法令、中华民国 金额及日期等资料。公司于必要时，可要求该人员出具由所开户之证券商及期货商所开立之交易证明。 第七条 前二条所称之利害关系人包括： 一 ...
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规定，证券价格稳定机制适用于一人或更多人为利于证券发行从事直接或间接稳定证券价格发行的场合。⑹美国《证券交易法》第9条a款6项规定委员会为了公众利益或 人，证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券。可以看出，我国现行法律对安定操作持否定态度。 笔者认为，从本质上来说，安定操作 ...
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投资者的求偿，将基金定位在保障散户投资者的利益上。例如，香港《证券及期货（投资者赔偿申索） 规则》第2 条规定： （1） 持牌法人 10 期，2003. 42. [22]河本一郎，大武泰南。 侯水平译。 证券交易法概论[M] . 北京：法律出版社，2001. 154. [23]对第（2） 项损失，客户 ...
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了期货乃至现货市场的健康发展。1998年，按照国务院的决定，中国证券监督委员会对原14家期货交易所进行整顿和撤并，保留了其中的上海、郑州、大连三家交易所，并由 高度的关注，在各国立法中，对该行为的禁止并不鲜见。1922年颁布的美国《期货交易法》第四条b（B）规定：禁止“故意向他人制作或导致制作假报告或 ...
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反映出期货、金融两大行业的共通之处和融合趋势。?世界大多数国家，包括我国，都把证券交易定性为一种具有自身特殊性的独立的交易，并不试图把它归于某个 规定期货经纪公司与客户之间是行纪关系。台湾《国外期货交易法》定义期货经纪商为受期货交易人委托向国外期货交易所为期货交易之行纪或居间者。国家工商行政管理局《 ...
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，除虚假陈述、内幕交易、操纵市场和欺诈客户四种情形之外，证券违法行为还应包括发行人擅自发行证券和制作虚假发行文件发行证券两种情形。所有这些违法行为均可能 甚至证券的衍生工具如有价证券指数、证券期货期权交易等也作出了相应规定，在立法上比美国又进了一步”。[1]我国台湾《证券交易法》的制定主要是依据美、 ...
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出期货、金融两大行业的共通之处和融合趋势。?世界大多数国家，包括我国，都把证券交易定性为一种具有自身特殊性的独立的交易，并不试图把它归于某个 期货经纪公司与客户之间是行纪关系。台湾《国外期货交易法》定义“期货经纪商”为“受期货交易人委托向国外期货交易所为期货交易之行纪或居间者”。国家工商行政管理局《 ...
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坚持正确适用法律的原则。目前我国的期货交易法尚未颁布，人民法院审理期货纠纷案件，应当以民法通则作为基本依据，同时依照有关行政法规和地方性法规，参照国务院有关部门 结束前，可以认定其具有主体资格。审核结束后，应取得中国证券监督管理委员会颁发的《境外期货业务许可证》，否则应认定为无经营主体资格。未取得国家 ...
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期货的基本规则全线亮相。 1月22日，中国证监会又发布了《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》，融资融券将开启申请也被视为 。同时，建议早日制定期货交易法。 ■链接 1999年，上海期货交易所开始研究股指期货； 2000年2002年完成了上证50和上证180股指期货的方案设计； 2002年 ...
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正常运行及保护投资者利益，特制定本法律。韩国1962年《 证券和交易法》 规定：本法旨在通过维护证券广泛的和有条不紊的流通，通过保护投资者进行公平的保险购买销售 交易，促使国民经济的发展。香港989年颁布的《 证券及期货事务监察委员会条例》 第4 条指出，证券监管的目标是：使市场有足够的流通量并公平有 ...
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