，为了保护投资者的利益不受损害，坚定他们对证券市场的信心，依靠合理的民事责任制度对虚假陈述行为加以法律规制尤显必要。民事责任可以消除违法行为 不以赔偿权利人和赔偿义务人之间是否存有合同关系为前提，发行人的高级管理人员、证券中介机构及其相关人员以及出具资产评估报告的会计师事务所及其相关人员都可以成为虚假 ...
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的构成要件。 1.操纵人的主观过错 针对受害人自负举证责任的困难与不现实性，法律适用过程中应实行过错推定的责任方式，实现举证责任的倒置。无论行为人在 绝对弱势的普通投资者而言，发现并证实操纵行为几乎是不可能的。 笔者认为，中国证监会应成为证券市场私人诉讼的证据提供者，承担法定的调查取证义务。作为中国 ...
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简称《规定》），并于2月1日开始施行。这是我国证券市场第一个有关侵权民事赔偿适用法律的系统性司法解释。如同传统意义上的侵权民事责任的构成要件， 导致绝大多数投资者因不能举证而败诉，使投资者通过诉讼获得救济的可能性非常小。“市场欺诈理论”正是为了解决这种因果关系证明的难题而产生的。当严重使人误解的陈述 ...
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简称《规定》），并于2月1日开始施行。这是我国证券市场第一个有关侵权民事赔偿适用法律的系统性司法解释。如同传统意义上的侵权民事责任的构成要件， 导致绝大多数投资者因不能举证而败诉，使投资者通过诉讼获得救济的可能性非常小。“市场欺诈理论”正是为了解决这种因果关系证明的难题而产生的。当严重使人误解的陈述 ...
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条、还是刑法第182条，都不能得出该行为属于法律所规定的操纵证券市场行为方式之一的结论。在法律没有明文规定的情况下，汪建中的行为的违法性就难以 有以下两个特征：1. 必须同时具备符合先后顺序的推荐与交易行为。推荐是指证券从业机构或其工作人员利用自身的专业性、影响力获得投资者的信赖，通过各种公开媒介推荐 ...
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的利用这些信息。内幕人员盗用内幕信息为自己谋取私利，给证券市场及其它投资者造成了损失，应当承担法律责任。二、内幕交易的构成要件(一)主体要件内幕交易 ，与消息公开后十个营业日收盘平均价格差额幅度。美国1988年内幕交易与证券欺诈施行法采用非法所得计算法。赔偿金额限定在内幕交易者的全部非法所得，包括获得 ...
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市场监管、风险防范等一系列问题，促进B股市场规范发展。 (二)建立健全相应的法律法规 规范国有股和法人股场外交易《公司法》第144条规定，股东转让其股份，必须 确立的分业经营、分业管理原则通盘考虑，适应新的情况进行法律调整。其三，创新交易工具。我国证券市场交易工具单一，没有涉及股指期货和股票期权这两种 ...
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侵犯。 二、《若干规定》中虚假陈述的因果关系推定分析 （一）因果关系法律分析 证券市场中影响股票价格的因素是多方面的，股票价格的下跌通常是由多种因素综合 条件都具有同等价值，由于缺乏任何一个条件损害都不会发生，因此各种条件都是法律上的原因。两者的根本区别在于前者强调结果发生的必然性，后者强调结果发生的 ...
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背后深层次的原因。笔者认为主要有以下几点：首先，信赖是客户与券商交易过程中的基本法律特征。在证券市场中，客户（或称为投资者）通常不能以证券 的仍是过错责任，而非无过错责任。 在很多时候，券商除了为客户代理证券交易，还为客户提供投资建议或兼任投资顾问（ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔ ａｄｖｉｓｅｒ）。这时客户作为 ...
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）虚假陈述的认定《1.9规定》第17条对证券市场的虚假陈述定义为：信息披露义务人违反证券法律规定，在证券发行或交易过程中，对重大事件作出违背事实 对有关上市公司及其控股股东等实际控制人采取有效的资产保全措施，密切关注有关证券民事赔偿诉讼的进展情况，最大限度地减少银行的贷款风险。 #p#副标题#e#来源 ...
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