、保障证券市场健康发展将起到重要作用。这里仅谈一点与证券欺诈有关的法律规定。 这部《证券法》对证券欺诈行为以及相应的法律责任作了具体规定。具体在《证券法》第 之间发生的法律关系，而这些法律关系既有行政管理关系，又有民事法律关系，因而证券法兼有行政法和民商法的性质，是行政法和民商法在证券领域的特别法， ...
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、保障证券市场健康发展将起到重要作用。这里仅谈一点与证券欺诈有关的法律规定。这部《证券法》对证券欺诈行为以及相应的法律责任作了具体规定。具体在《证券法》第 之间发生的法律关系，而这些法律关系既有行政管理关系，又有民事法律关系，因而证券法兼有行政法和民商法的性质，是行政法和民商法在证券领域的特别法，凡是 ...
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securities.）在这个问题上，合格购买者（qualified purchasers）的界定一直存在争论，有人认为，如果可以认定1933年《证券法》规则144A中的合格机构投资者（Qualified Institutional Buyers，简称QIBs）一定是合格购买者，问题就变得简单多了 ...
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服务（如结算服务）的人，也包括机构投资者（institutionalinvestor）如投资公司（investmentcompanies）及交易商等在内。英国证券法规定，只有获得“授权”（authorization）或者“豁免”（exemption）的人（不限于自然人）才可以从事证券投资业。当然， ...
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规定的禁止性行为，给投资者造成损失，依法应当承担的损害赔偿等民事责任。纵观证券法的全部条文可以发现，针对证券市场主体违反禁止性行为而施加的法律责任中， 承销商的责任仍然应当采用过错责任。4.内幕交易与操纵市场行为的过错问题。 证券法上的民事责任的诉讼机制在操作上会遇到很多诸如诉讼当事人应如何确定、如何 ...
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加上'任何已注册中间商或交易商'；“（ｂ）去掉'豁免证券'。“（ｆ）净资本——现将证券法第１５节（ｃ）（３）修订如下——“（１）在'交易商'之后加上'（不包括 ；（３）由保险单担保的债务证券是否、并在何情况下应当根据１９３３年证券法给予注册豁免；（４）对于这种豁免对保护投资者和公众利益的影响的分析；（ ...
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'任何已注册中间商或交易商'； “（Ｂ）去掉'豁免证券'。 “（ｆ）净资本——现将证券法第１５节（ｃ）（３）修订如下—— “（１）在'交易商'之后加上'（不 ； （３）由保险单担保的债务证券是否、并在何情况下应当根据１９３３年证券法给予注册豁免； （４）对于这种豁免对保护投资者和公众利益的影响的分析； ...
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现实空间向电脑空间的转变。这种转变不仅影响着各种证券市场主体，也对传统证券法形成了某种挑战。 因特网在证券业的使用 1， 共同基金 由于共同基金是一种 现实空间向电脑空间的转变。这种转变不仅影响着各种证券市场主体，也对传统证券法形成了某种挑战。 因特网在证券业的使用 1， 共同基金 由于共同基金是一种 ...
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。四是没有规定损失计算的合理期间。 2．内幕交易民事责任中的疑难问题。证券法对以下问题未作规定：一是内幕交易行为认定。可以理解为证券交易所在监管部门 ；二是如何认定被侵权的投资人；三是投资人的损失范围和计算方法。 四、证券法上民事责任实现的程序问题 一是尽快建立和完善多渠道解决证券市场民事纠纷的机制； ...
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，原因倒不在于处罚本身，而在于处罚的主体，自今年1月1日开始，新《证券法》正式实施，证监会在争议之下获得准司法权的资格，地位大大增强。笔者关注的是，一旦 》的重点不在于法律有多正确，而在于执行法律的力度。他希望中国能加大《证券法》的执行力度，来打击欺诈等行为。与国际成熟市场规则接轨多时的证监会，显然不 ...
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