风险的传递和信用危机，促使金融控股公司破产倒闭。 三、我国金融控股公司监管立法之模式 （一）金融控股公司发展现状 我国金融体制改革的步伐总体上比较 金融控股集团的行为实施有效监管，维护投资人、存款人利益及证券市场正常秩序。 （六）完善市场准入与退出机制 一个国家健全的金融监管体系应是市场准入机制、市场 ...
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年证券法》（Securities Act of 1933，以下简称1933年证券法）第4(2)条的证券私募发行注册豁免而来，又称私募发行，非公开发行，是与 监管、私募股权投资基金行业协会自律监管、私募股权投资基金自我监管的多层次监管体系。协会职能主要可有：(1)执行国务院及国家发展改革委员会、人民银行 ...
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，国有企业资产负债率居高不下，资本金严重不足，不利于企业发展和防范金融风险。发展证券市场，开辟直接融资渠道，改善了传统国有企业主要依靠银行贷款支持生产经营的局面 。但近年来，国际上普遍实行混业经营，不少国家还建立了银行、证券、保险统一监管体系。随着我国金融业务的拓展，商业银行开展中介业务、股票质押贷款 ...
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，国有企业资产负债率居高不下，资本金严重不足，不利于企业发展和防范金融风险。发展证券市场，开辟直接融资渠道，改善了传统国有企业主要依靠银行贷款支持生产经营的局面 。但近年来，国际上普遍实行混业经营，不少国家还建立了银行、证券、保险统一监管体系。随着我国金融业务的拓展，商业银行开展中介业务、股票质押贷款 ...
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成立时，外资可拥有33%的股权，3年后可增加到49%；从事承销业务的合资证券公司股权限定33%。 中国保险业目前只准外国保险公司在上海和广州营业。入世后 而中国缺乏完善的宏观监控机制和宏观调控经验，缺乏完善的法律、法规等监管体系，国内市场体系不健全，金融、保险管理体制还具有明显的过渡性。如果对外资银行 ...
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年安然与世通破产的会计丑闻，直接催生了重塑上市公司内部治理机制与证券市场监管体系的《萨班斯奥克斯利法案》。这次由次贷危机引致 ．com．cn/c/2010－12－28/150821721227．shtml． [12]韩龙．规制与监管：美国金融改革方案对金融衍生品性的再证明解读美国金融改革方案之法学理念 ...
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存管等方面的事项作了具体的规定。[③] 综上，现行关于境外直接上市的监管规范体系包括三个层次，即《证券法（2005年修订）》第238条作为基本的 股东制度等。其四，鉴于境外上市公司的持续信息披露由境外上市地证券监管机构或者证券交易所负责进行监管，建议及时修订《信息披露若干意见》，取消关于境外上市公司就 ...
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网站在对其历史沿革的自我介绍中，就将其自身描述为当今世界最重要的证券监管机构国际合作论坛。（注释22：参见IOSCO官方网址，［2009－06－17］ 在很多程度上得益于它在2006年构建的以保护投资者为核心的横向综合的金融法制和监管体系。而作为金融危机始作俑者的美国，也开始认识到双线多头金融监管体制 ...
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《期货交易惯例法》、《商品期货现代化法案》、《证券法》、《证券交易法》等等，形成了一整套监管体系。除此之外，美国最具特色的就是其伞式 与展望[J]科技信息,2009（23）. [14]简立立,姚亮,韩薇薇.论金融监管的法制化[J]北方经贸,2005（2）. [15]韩龙.美国金融危机的金融法根源以审慎 ...
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收入10398亿元，净利润总额731亿元，经营状况明显好于其他国有企业。总结证券市场对我国社会主义市场经济发展的积极作用，可以归纳为“四个有利于”：一是有利于 。但近年来，国际上普遍实行混业经营，不少国家还建立了银行、证券、保险统一监管体系。随着我国金融业务的拓展，商业银行开展中介业务、股票质押贷款 ...
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