《禁止欺诈办法》)第11条关于“禁止任何单位或者个人对证券发行、交易及其相关活动的事实、性质、前景、法律等事项作出不实、严重误导或者含有重大遗漏的、任何 股票条例》)第57条第(2)项所述的“中期报告和年度报告应当符合国家的会计制度和证监会的有关规定”的规定，构成《禁止欺诈办法》第12条第(l)项所述 ...
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（如摩根士丹利、鼎晖、高盛等），近些年，随着国内证券、基金、信托法律制度不断完善，国内背景的信托、基金、公私募基金机构以及券商正逐渐成为股权 预期还有着明显的差距，使得投资者更愿意看到企业上市这种退出方式。 然而，《首次公开发行股票并上市管理办法》要求拟上市企业必须做到股权结构稳定，持股清晰，如企业 ...
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，我国金融市场仍存在不少缺陷：金融市场各子市场发育不平衡；债券、股票发行过于向国有大中型企业倾斜，影响了利率对其它企业的作用；机构投资者数量不足， 我们进一步完善《公司法》、《证券法》、《国有企业法》等一系列民商、经济法律制度。 五、结论 综上所述，笔者认为利率市场化既是我国经济金融体制改革的一个重要 ...
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、经济是否能够稳定健康的发展。因此，中央银行的独立性问题，是一国中央银行法律制度建设乃至整个金融法制建设中不可回避的最为重要的基本问题之一。 一、中央 还缺乏切实配套的实施细则，因而极有可能流于形式。尤其对最有可能造成货币过量发行、诱发通货膨胀的财政透支行为，仅有禁止性规定，而无具体的惩罚制裁措施，这 ...
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安排已经确定，有意加入者只有随行就市以当时的价格加以接受，如投资者在二级市场上买进证券；另一些公司的结构立法或者法院进行规定，而这些规定是总结以往成千上万次真实 民事赔偿责任，此与商业交易的本质是乃是相符的。为此，在章程无效的法律后果上，应充分借鉴英国公司法律制度的有关规定，有效建立起民事赔偿责任制度 ...
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制度中所存在的某些因素对中国是可以借鉴的。 1.胜诉收费（contingent fees） 美国法律制度流行此收费办法。在败诉时，律师费全免。胜诉时，律师收取赔款的一部 我国的上市条例， 如《上海证券交易所股票上市规则》（注：98年1月1日实施。），并无任何罚款内容。在《股票发行与交易管理暂行条例》（ ...
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认定，同时又没有专门的破产清算程序予以配合，难以形成系统化的制度。 由于没有专门的证券公司破产清算法律制度，甚至也没有更宽泛意义上的金融机构破产清算法律 报道》2004年11月24日。 [02] 从根本上说，再贷款最终依赖于中央银行发行更多的货币，从而给国家的支付系统造成压力。因此，尽管从投资者保护的 ...
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传统的贷款模式跳出来，市场中出现了，诸如股权运作、融资租赁、受益权转让、证券投资、银信合作和组合类等投资模式。 但是，信托业在2003年一片创新、开拓、 收益的法律风险 在我国，目前的信托投资市场中公示的法律制度与披露的法律制度尚不健全，信托行业规范尚没有达到如美国、日本等国家那样成熟。在这样一个前提 ...
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可能对公司经营、股东利益产生重大影响的事件，主要包括：（1）公司公开发行的债务担保或抵押物的变更或增减；（2）公司营业用主要资产的抵押 燕。试论网络时代的经济[N].光明日报，1999-12-3. [5]杨志华。证券法律制度研究[M].北京：中国政法大学出版社，1995. [6][美]麦克尼尔。新社会 ...
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主席刘鸿儒在1993年就指出：如果我们继续沿用传统的行政管理体制，证券监管机构直接插手证券发行和交易市场的内部运作，就可能将股市中的风险转嫁到地方政府、 监管理念在更高层次和更广泛范围上的思考。 三、监管工作的执行 (一)完善法律制度，有法可依。这是监管工作的规范化、制度化基础与前提。同时，这也是随着 ...
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