形式并存，不利于监管。如上所述，私募基金在我国处于虽无明确的法律定位，却在证券市场一直实际存在的尴尬境地。现在，我国私募基金的组织形态多为信托 出版社2003年版，第184页。 [4]参见证监会2003年12月18日颁布的《证券公司客户资产管理业务试行办法》（证监会令（2003）第17号）。 [5]《 ...
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上世纪70年代，美国银行业为了规避《1933银行法》、《联邦储备系统Q条例》等法律对利率的限制，防止商业银行和储蓄机构存款大量流失，存款机构创设了种种规避 按照分业监管的模式实施监控，显然难以奏效。以资产证券化为例，它使信贷市场、证券市场、保险市场乃至期货市场连接为一体，参与主体覆盖众多行业，美国次贷 ...
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措施要点中，1960年便开始参酌美制，成立证券管理委员会负责证券市场的管理监督。1968年更进一步沿袭美国法律规定，公布实施证券法，并且基于配合证券法采用美式 机构的经营合理化；加强法规的透明度，采取以服务为导向的方式来监理金融市场，外国银行所关切的大部分市场准入障碍已成为历史。例如，在业务范围方面， ...
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。何况我国目前财务欺诈的违法成本本来就很低廉。 三、法律规制 上市公司财务欺诈的屡次发生，对证券市场的健康发展产生了极为消极的影响，它不仅使广大 ，决定独立审计师的报酬，并由独立审计师直接向审计委员会负责并报告工作这样的法律机制，使审计委员会成为外部审计和管理层之间的隔离带，也有助于维护独立审计师的 ...
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的市场条件下进行变现，对于充分利用担保品、实现担保品最优价值、回避证券市场的波动风险具有重要的意义。 第四，制定了更为有效、迅速的担保物权实现 协会意见 1995年国际律师协会的银行法委员会组建的特设委员会发表立场声明，呼吁对证券质押方面的法律进行评估并提出相关建议。关于质押问题的建议是：（1）对证券 ...
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条的规定，SEC行政法官具有以下的听证权力：a.主持宣誓和誓言；b.根据法律的授权签发传票，或者取消、废除及更改该传票；c.接受有关联性的证据， (1961). [14] 参见马江河、马志刚：《美国SEC行政执法机制研究》，载《证券市场导报》2005年10月号，第21页。 [15] 参见《证券法》第9 ...
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。我国《宪法》第13条规定：“公民的合法的私有财产不受侵犯。”“国家依照法律规定保护公民的私有财产权和继承权。”公民的私有财产权是指公民通过合法劳动或其他 公平、公正的原则。”第5条规定：“证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规；‘禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。”《证券法》还具体规定了 ...
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。何况我国目前财务欺诈的违法成本本来就很低廉。 三、法律规制 上市公司财务欺诈的屡次发生，对证券市场的健康发展产生了极为消极的影响，它不仅使广大 ，决定独立审计师的报酬，并由独立审计师直接向审计委员会负责并报告工作这样的法律机制，使审计委员会成为外部审计和管理层之间的隔离带，也有助于维护独立审计师的 ...
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目标。企业和广大民众之所以如此信任、倾注和依赖股票市场。就在于，作为证券市场重要组成部分的股票市场，理应充分显示证券投资之功能，即能够使投资者获得高于银行储蓄 具有盘活和流通公司资产及创造增值这一共同点之外，无论在运营模式、操作方法、法律适用、立法目的、还是在交易者的投入与收益上均有本质的区别。现就此 ...
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方式公之于众，以给海外投资者一个稳定预期。??四、内地企业赴港上市亟待解决的法律问题??内地企业若要成功在香港上市筹资，国内政策和法制状况的完善是关键 国家的大型重点企业，涉及各个不同行业，随着证券市场国际化的发展，势必产生兼并收购等问题。中国内地现在法律中只有《中外合资经营企业法》对外方出资比例作出 ...
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