从社会效果层面上看，保底条款使受托方接受全部风险的同时，将增大其在证券市场上交易行为的投机性，牺牲投资的长远性，而大面积的投机行为必然对资本市场造成 所作的判断与确认，并无不当。 关于20411资金帐户300万元股票未被质押的法律后果。协议约定童玲玲提供委托理财1，000万元资金，杨大林提供300万元 ...
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基金票据、外汇基金债券或指明文书进行庄家活动的人；“持有确认”(hold)就某证券借贷协议而言，指借出人向借用人作出的确认，表示某特定数量的特定 活动或流通量供应活动的过程中售卖该证券。(2003年第45号法律公告)(3)在本条中，“上市”(listed)指在联交所营办的认可证券市场上市或获容许在该 ...
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基金票据、外汇基金债券或指明文书进行庄家活动的人；“持有确认”(hold)就某证券借贷协议而言，指借出人向借用人作出的确认，表示某特定数量的特定 活动或流通量供应活动的过程中售卖该证券。(2003年第45号法律公告)(3)在本条中，“上市”(listed)指在联交所营办的认可证券市场上市或获容许在该 ...
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提请中国证监会终止其理事资格： (一)被认定为证券市场禁入者； (二)在本所会员公司兼职； (三)严重违反国家法律、法规、规章、政策的有关规定； (四 职责。第三十三条 总经理离任时，本所理事会应当聘请地方审计局或者具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行总经理离任审计。本所聘请的审计机构应当报中国 ...
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，我省先后建成省、地、县三级有形和无形的资金拆借市场，在各地州市建成了证券市场和外汇调剂市场。金融机构发展较快，全省已有信托投资公司6家 保障体系，就业服务体系，职工技术开发体系，统计信息服务体系，劳动法律咨询服务体系。(3)房地产市场。进一步扩大土地使用权出让范围，扩大房地产交易量；加强土地的登记和 ...
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及关闭；（九）上市费用、交易手续费的收取；（十）本证券交易所证券市场信息的提供和管理；（十一）对违反证券交易所业务规则行为的处理；（十二）其他需要在证券交易所业务 。本办法未作定义的用语的含义，依照《条例》中的定义确定。关联法规：全国人大法律（1）条第五十八条本办法由证券委负责解释。第五十九条本办法自 ...
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安全。同时，要利用多种形式，配合有关部门切实加强对国家有关法律、法规和政策的宣传，逐步提高证券期货投资者的风险意识，并引导广大投资者通过合法渠道，理性维护 化解和处置工作，力争把各种不安定事端解决在萌芽状态。对扰乱证券期货市场秩序、破坏证券市场治安秩序和社会稳定的各种违法犯罪案件，公安机关刑侦、经侦 ...
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根据证券公司业务的特点制定的。《中华人民共和国证券法》是规范证券市场发展的基本法律，《证券公司财务制度》吸收了《中华人民共和国证券法》的部分内容。如把 资金必须全额存在商业银行，单独立户管理，严禁挪用客户交易结算资金等等。《证券公司财务制度》也吸收了《中华人民共和国公司法》的部分内容，例如利润分配、 ...
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章总 则第一条为了规范合格境外机构投资者在中国境内证券市场的投资行为，促进中国证券市场的发展，根据有关法律、行政法规，制定本办法。 第二条本办法 财务报表；(三)中国注册会计师出具的审计报告；(四)收益分配决议或者其他有效的法律文件；(五)纳税证明；(六)国家外汇局要求的其他文件。前款汇款的境外收款人 ...
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规模大、效益好的农牧产业龙头企业进行股份制改造，支持改造后的龙头企业在证券市场上市筹资。充分利用国家推出创业板的有利时机，加快我省中小企业上市步伐。随着 的要求，尽快完善公司法人治理结构，努力防范风险，促进规范运作。要严格按照法律法规的规定，在公司内部建立健全股东会、董事会、监事会，发挥“三会”应有的 ...
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