信赖是客户与券商交易过程中的基本法律特征。在证券市场中，客户（或称为投资者）通常不能以证券发行人为交易相对方直接买卖证券，而只能将买卖指令委托于券商， 冲突的多样化。在此，美国证券法关于调整券商与客户间关系的信赖关系理论及相应的制度设计具有一定的价值，值得我们深入探讨和研究。 １、在美国的判例中，仅有 ...
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商法自治原则的主要功能是保持和增强企业的个体活力，那么宏观调控和宏观调控法律制度的主要功能是对国民经济进行合理的调节，确保国民经济经济有序运行。所谓“没有 是否具有较强的公信力、独立性和公正性，直接关系到我国加入WTO后的中国证券市场的兴衰成败。因此，应当完善相关立法，以强化中介机构及其从业人员的职业 ...
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控制的大股东，普通投资者对于公司退市没有任何过错。大股东及公司经理层、证券发行专业服务机构隐瞒公司真实的资产状况骗取上市、大股东侵占上市公司资产、经理 应当下大力进行完善。关于这一点，可以借鉴发达国家相应的民事赔偿制度。在一个对中小股东权益保护比较充分的法律制度下，如果中小股东在投资决策前，所获得的是 ...
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内以不可撤回的方式转让给其所指定的表决权受托人以谋求表决权的统一行使的法律制度。表决权信托运用的是信托机制。美国《标准公司法》第12条这样表述：“ 能充分保障受托人对受益人（国家）利益的忠实，从而使国家利益得到维护。中国证券市场上早期的一个股权委托管理案例非常耐人寻味。2000年11月20日，上海茉织 ...
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形式收购国内上市公司股权。2002年4月1日，中国证监会发布并实施《公开发行证券的公司信息披露编报规则第17号——外商投资股份有限公司招股说明书内容与格式特别规定 、外汇管理局联合发布了《外国投资者并购境内企业暂行规定》，这标志着中国的外资并购法律制度的雏形初现，外资并购境内企业具有了实体上和程序上的 ...
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的稳定，换言之，是为了维护国有商业银行的生存，最简单和有效的方法就是非经济的发行货币，其结果我们也是可想而知的了。无论是以货币派还是以物价派的角度来 这对银行合理的处理不良贷款来说不失为一个好的方法。 但这一理论在我国现行的法律制度中遇到了巨大的障碍。我国现行《商业银行法》规定：银行不得对企业进行直接 ...
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及时了解交易相关的信息，《反市场滥用指令》建立了内部人交易报告制度。指令规定，在金融产品发行人中负管理责任的人员和与其关系密切的人员，应至少就与发行人相关 相关法律体系中存在的矛盾、漏洞，进一步推进了整个欧盟证券法律制度的协调。此外，作为对《反内幕交易指令》不足的弥补，《反市场滥用指令》增加了预防市场 ...
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有效预防证券内幕交易行为的措施之一。信息披露的出发点在于增强股票发行与交易的透明度，为投资者提供硬时、充分、准确的信息，其不仅是投资者做出合理投资决策的必要基础 诉讼模式，使得广大的中小投资者在遭受证券内幕交易行为的摧残后，还要面临着法律诉讼的煎熬。正如庞德曾指出的：当今法律制度所面临的最大问题不是在 ...
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不断改进而创造的一种人类文明进步的共同成果，是现代公司法人制度的主干──股份有限公司法律制度，作为法人企业的公司，同作为自然人企业的独资和合伙企业，在 转瞬之间就把这件事完成了。”[4]以法定的形式，通过向社会公开发行股票筹集资本从而迅速扩大自己的营运能力正是股份有限公司的核心优势。股份有限公司的其他 ...
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损害中小股东合法权益的事情时有发生，它向我们昭示，证券市场走向市场化、国际化固然重要，但建立国际标准的法律制度，实现证券市场的法制化更为重要，保护小股东的关键，在于从速 未有规定，但在我国的上市公司和有关规范性文件中却有先例可循。在赴香港发行H股、B股的上市公司中，同时存在的A股（人民币普通股）与H股 ...
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