第一章 总则 第一条 为了加强对证券上市公司的管理，促进证券市场的健康发展，保护投资者的合法权益，根据国家有关法律、法规制定本规则。 第二条 本规则所 十一条 申请股票上市的公司，同时具备下列各款条件，其股票在本所交易市场第一部上市。 一、依法登记注册，持有标明“股份有限公司”字样的营业执照； 二、实 ...
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证券、期货市场的集中统一管理，并按照授权范围，切实履行监管职责，对超出授权范围的事项，要及时请示证监会；(二)地方监管部门履行监管职责时要依照法律、 远景目标纲要》，提出了“积极稳妥地发展债券和股票融资，进一步完善和发展证券市场”的要求。为适应建立社会主义市场经济体制和国民经济发展的新形势，要抓紧制定 ...
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内容；熟悉公司法人财产权概念；掌握关于公司经营原则的规定；熟悉分公司和子公司的法律地位；掌握公司对外投资和担保的规定；熟悉关于禁止公司股东滥用权利的规定； 证券交易虚假信息、诱骗他人买卖证券罪的法律责任；掌握操纵证券市场罪的法律责任；掌握挪用资金罪的法律责任。2、《合同法》熟悉合同当事人行使权利、履行 ...
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要加强与有关国家和地区的监管合作。１９９３年六月，中国证监会与香港证监会签署了证券市场的监管合作备忘录。１９９４年四月，又同美国证管会签署了监管合作备忘录。实践 。政府监管主要是通过立法和执法来实现。国家的期货市场法律、条例的出台，尚有一段时间。在法律条例出台之前，我们起草了《期货交易所管理暂行办法》 ...
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证券公司年度报告内容与格式准则第一部分总则一、为适应证券市场发展的需要，规范证券公司的财务行为，提高证券公司财务信息的质量，根据《中华人民共和国公司法》（ 所报资料中存在遗漏、虚假和欺诈的，中国证监会将视情节轻重，依据有关法律、法规的规定对公司、会计师事务所及相关责任人员分别予以警告、罚款、暂停或永久 ...
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行为、可转换公司债券发行人（以下简称发行人）及相关义务人的信息披露行为，维护证券市场秩序，保护投资者和可转换公司债券发行人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法 本所依据中国证监会的有关决定恢复其可转换公司债券上市。５．２发行人出现法律、法规及中国证监会认为须终止上市的情形的，本所根据中国证监会的有关 ...
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相关法令，经理公司并应指示其所委任之证券商，就为本基金所为之证券投资，应以符合中华民国证券市场买卖交割实务之方式为之。 九、经理公司与受益凭证承销机构或销售机构间 生效日 一、本契约自证期会核准之日起生效。 二、本契约之修正事项，除法律或证期会之命令另有规定或受益人大会另有决议外，自公告日之翌日起生效 ...
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庄家活动或流通量供应活动的过程中售卖该证券。(2003年第45号法律公告) (3)在本条中，“上市”(listed)指在联交所营办的认可证券市场上市或获容许在该 盖有时间印章的纪录)形式就口头保证作出的确认，该人─(2003年第45号法律公告) (a)须于自记录、收取或收到该等保证或详情(视属何情况而 ...
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本法)第六十九条规定订定之。 第2条 本规则所称负责人，指依公司法第八条或其它法律之规定应负责之人。 本规则所称业务人员，指为证券投资顾问事业 ，有招揽客户之广告行为。 八、涉有利益冲突、诈欺、虚伪不实或意图影响证券市场行情之行为。 九、涉有个别有价证券未来价位研判预测。 十、于有价证券集中交易市场 ...
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有招揽客户之广告行为。 八、涉有利益冲突、诈欺、虚伪不实或意图影响证券市场行情之行为。 九、涉有个别有价证券未来价位研判预测。 十、于有价证券集中 14条 证券投资顾问事业申请合并，除金融机构合并法、企业并购法或其它法律另有规定外，应符合下列规定： 一、最近期经会计师查核签证之财务报告每股净值不低于 ...
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