证券、期货市场的集中统一管理，并按照授权范围，切实履行监管职责，对超出授权范围的事项，要及时请示证监会；(二)地方监管部门履行监管职责时要依照法律、 远景目标纲要》，提出了“积极稳妥地发展债券和股票融资，进一步完善和发展证券市场”的要求。为适应建立社会主义市场经济体制和国民经济发展的新形势，要抓紧制定 ...
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《投资顾问法》、《证券市场促进法》、《证券市场促进法》、《金融服务与市场法》、《华尔街改革和消费者保护法》等一系列专门性法律，对私募股权投资 投资基金的投资者主要采取有限合伙的合作方式，其主要原因在于私募股权投资基金交易市场的信息披露不透明以及其整个社会道德沦丧所导致的诚信缺失。进入 80 年代后期， ...
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客户资产管理活动，保护投资者的合法权益，维护证券市场秩序，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》和其他相关法律、行政法规，制定本办法。第二条 证券 的公平、合理。估值的具体规定，由中国证券业协会另行制定。 第二十三条 证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。第二 ...
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数量，所以总体来讲还是做到了一个有法可依，这是我们目前在立法方面所取得的成就。 二、资本市场法律体系完善要遵循法定、适度和绩效原则 要完善相关的资本市场 正在向综合的时代过渡。 三是应该进一步关注立法的精细化问题。本次论坛的论文集《证券法苑》中有专文强调立法的精细化。过去，我们的立法相对来是比较粗略的 ...
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转让完成后的上市公司实际控制人未发生变化，且受让人承诺履行发起人义务的。这些法律规定是否适用于境外资本协议收购企业国有股，都还需要有关部门的解释。否则在外资 这部分银行贷款中又有相当一部分循环转化和沉淀在国有企业资产之中。再如在证券市场发展的初期，国家也给予了国企以优惠，政府重点扶持国企上市，使得一些 ...
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六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。第三十三条 因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合 ，基金管理人、基金托管人应当予以配合。第四十六条 基金管理人、基金托管人违反法律、行政法规和本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以责令整改，暂停办理相关 ...
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其是否具有较强的公信力、独立性和公正性，直接关系到我国加入WTO后的中国证券市场的兴衰成败。因此，应当完善相关立法，以强化中介机构及其从业人员的职业 也具有约束力，应予鼓励。 处理消费争议的仲裁员应当符合法定任职条件，具有良好法律知识修养和过硬的职业道德素质，不断改进开庭审理艺术。为早日化解消费争议， ...
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经济增长从粗放型过渡到集约型的关键所在，而盘活存量离不开流动。 不利于证券市场的健康发展。首先，国有股不流通给有一定资金实力的机构投资者带来狂炒 国有股流通对策 国有股流通应该法制化。第一，要制定全国性的统一立法。如前所述，已有法律、法规或是效力有限，或是过于原则、笼统、操作性差。比如，根据《公司法》 ...
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分离外，还有基金财产所有权和经营管理权的分离。但不管各国如何对基金管理人的法律地位进行确定，都毫无例外地规定基金管理人对基金受益人或持有人负有诚信义务，目的都 我们在立法时，首先要把握基金当事人法律关系的信托本质。证券投资基金的品种、结构、管理方式、规模都是随着证券市场以至整个金融经济的发展而不断发展 ...
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中国，非公经济能够得到快速发展，与其法律地位的确定有很大的关系。① 二、36条体现了市场经济的三公原则 三公原则，是证券市场的基本原则，也是市场经济 是我国对市场经济体制的坚定选择。非公有制经济36条的规定，体现了市场经济条件下市场竞争、政府管理的三公原则，体现了社会总体公平原则。比如在市场准入问题上 ...
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