担保业务保证金管理要求 -全站搜索

全国人大常委会法制讲座第二十一讲：我国的证券法律制度

万元。证券公司为证券发行与交易提供服务时，严禁挪用客户交易结算资金(保证金)；其自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金，不得违规利用银行资金；不得为客户。国务院证券监督管理机构在履行职责时，可以采取4项法定措施：①进入违法行为发生场所调查取证;②询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与 ...

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银行信用卡风险解析

判决的支持，至少这样规定会损害担保人的积极性，甚至发卡机构的社会形象，这对担保业务的开展无疑是一个负面影响。因此，银行发卡行应注意的是应该怎样来有价证券等以抵押、质押等方式向银行申领信用卡并要求申请人交纳一定的保证金。此外，还有常用的方法是通过透支帐户的管理以及挂失止付方式把风险尽可能向持卡人转移 ...

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我国的证券法律制度

万元。证券公司为证券发行与交易提供服务时，严禁挪用客户交易结算资金（保证金）；其自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金，不得违规利用银行资金；不得为职责。国务院证券监督管理机构在履行职责时，可以采取4项法定措施：①进入违法行为发生场所调查取证；②询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与 ...

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全国人大常委会法制讲座第二十一讲--我国的证券法律制度

万元。证券公司为证券发行与交易提供服务时，严禁挪用客户交易结算资金（保证金）；其自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金，不得违规利用银行资金；不得为职责。国务院证券监督管理机构在履行职责时，可以采取4项法定措施：①进入违法行为发生场所调查取证；②询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与 ...

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台湾证券交易法

于办理公司设立登记后，应依主管机关规定提存营业保证金。因证券商特许业务所生债务之债权人，对于前项营业保证金，有优先受清偿之权。第五十六条（融资或融券。二有价证券买卖融资融券之代理。证券商办理有价证券买卖融资融券之管理办法，由财政部拟订报请行政院核定之。第六十一条（有价证券买卖融资融券 ...

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2009年中国银行市场法制报告

制定货币政策。其次，票据融资的虚假繁荣也会加重企业负担。有的企业为了交高额保证金，不得不高息拆借资金。尤其是在贷款银行承兑汇票贴现模式下，企业既要支付稳健，资本充足率在扣除拟投资额后应符合监管标准。同时要求其董事会成员中应具有熟知保险业务经营和风险管理的人员。其次，鉴于银行与保险公司的关联交易可能 ...

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融券卖空监管的法律思考——兼析金融危机前后的美国卖空监管

待股价下跌后再买回标的股票的买卖操作。[1]也有学者指出，卖空交易又称为保证金卖空交易，指投资者出于对市场价格将下跌的预期，交付一定比例的保证金，同时客户交易结算资金第三方存管方案已被批准、具备开展融资融券业务相应条件等要求。可以看出，融资融券业务对证券公司自身的管理和公司治理提出了更高的要求，必然 ...

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[2003]汉民二初字第21号

补救措施，存在过错。 3、湖北京珠高速公路指挥部扣收山西路桥公司动员预付款、质量保证金收据6份，及世行项目办2002年2月26日向交通银行太原分行发出的以委托书形式给予交通银行太原分行担保业务基本授权，而系按上述有关文件执行。2000年初始按中国人民银行《商业银行授权、授信管理暂行办法》对各分行颁发 ...

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无纸化证券民事法律关系研究

在金融创新实践中具有十分重要的作用。《期货交易管理条例》确立了有价证券充抵保证金制度，但由于缺少让与担保制度，影响到该项制度功能的发挥。中国证监会发布两个方面得到体现：一方面，结算参与人破产时，证券登记结算机构有权依据业务规则强制要求结算参与人完成进入破产程序前后已达成交易的交收，证券登记结算机构不 ...

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无纸化证券民事法律关系研究

在金融创新实践中具有十分重要的作用。《期货交易管理条例》确立了有价证券充抵保证金制度，但由于缺少让与担保制度，影响到该项制度功能的发挥。中国证监会发布两个方面得到体现：一方面，结算参与人破产时，证券登记结算机构有权依据业务规则强制要求结算参与人完成进入破产程序前后已达成交易的交收，证券登记结算机构不 ...

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