进行分销认购。四、无论采用何种方式认购本期国债，各会员单位如自营认购，须用本单位的自营股票帐户；各会员单位如代理客户认购，须用客户的股票 后，本所将根据财政部通知安排上市。附件：2002年记帐式(十三期)国债承销机构挂牌分销代码一览表上海证券交易所2002年9月19日附件2002年记账式(十三期)国债 ...
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）上市交易的股票、债券； （二）国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种。 第五十九条 基金财产不得用于下列投资或者活动： （一）承销证券； （ （五）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券； （六）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金 ...
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操纵证券市场罪。2003年8月台北地方法院审结的“杨世全操纵大日公司股票”案件(台北地方法院.2003诉字第679号刑事判决)便是利用连续交易操纵操纵证券市场 操作之目的是减缓市场的波动，不是故意造成证券市场的波动，对保证证券承销的顺利进行起到积极的作用，进而为上市公司募集确定而及时的资金。实际上， ...
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持股。诉讼中，该院向成都托管中心发函调查上述股票托管卡上所记明股票的发行、承销、交易情况及办理上述股票托管卡的相关信息。2009年8月11日，成都 是将股票转入其证券交易账户。依据我国证券法的相关规定，经依法核准的上市交易的股票、公司债券及其他证券，应当在证券交易所挂牌交易，国家法律、法规的规定应为 ...
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管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定。 2、《上海证券交易所股票上市规则（2008年修订）》 3.1.6 董事、监事、高级管理人员和上市 其他情形。 二、发行期间的锁定期 《证券发行与承销管理办法》 第二十三条战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次 ...
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并加以解决；辅导后期的重点在于完成辅导计划，进行考核评估，做好首次公开发行股票申请文件的准备工作。 首发辅导流程 （1）聘请辅导机构。企业选择辅导机构要 准则第1 号招股说明书》（证监发[2001]41 号）、《证券公司从事股票发行主承销业务有关问题的指导意见》（证监发[2001]48号）和《公开发行 ...
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正常持股。诉讼中，本院向成都托管中心发函调查上述股票托管卡上所记明股票的发行、承销、交易情况及办理上述股票托管卡的相关信息。2009年8月11日，成都 颖主张的上述事实。现徐颖在交付款项后，何斌是将成都托管中心开具的股票托管凭证交付给其，并非通过证券交易所进行交易。依据我国证券法的相关规定，经依法核准 ...
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券商下达可以推荐拟公开发行股票的企业家数。只要具有主承销商资格，就可获得2至9个通道，具体通道数主要以2000年该主承销商所承销的项目数为基准，新 破产，也就是说，破产清算后的上市公司将不复存在，投资者将血本无归。因此，《创业板股票上市规则》第13.2.1条规定对进入破产重整程序的上市公司进行退市风险 ...
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下进行转售，同时要求发行人尽合理的注意确保证券的购买人不因转售而构成承销。根据美国证券法对承销商的定义，从发行人处获得证券又转售的，可能会 变相公开发行的。 现在，分析一下，如果太平洋证券真的以募集设立的方式公开发行股票需要符合哪些法定条件，履行哪些法定程序性义务。 基于我国证券市场的现状，我国现行 ...
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委员所在工作单位持有发行人的股票，可能影响其公正履行职责的；(三)发审委委员或者其所在工作单位近两年来为发行人提供保荐、承销、审计、评估、法律 事项，中国证监会有关职能部门可以提请发审委召开会后事项发审委会议，对该发行人的股票发行申请文件重新进行审核。会后事项发审委会议的参会发审委委员不受是否审核过 ...
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