新的证券投资咨询机构和执业人员。对满足下列条件的证券公司和专营证券投资咨询机构，将优先考虑授予其从业资格：１．资本规模较大；２．咨询研究力量较强或 从事证券投资咨询业务的以下证明材料之一：１．与受聘机构签订的经劳动部门鉴定的劳动合同；２．由受聘机构代办的养老保险、失业保险、医疗保险凭证之一３－３三张 ...
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意见１、发行人聘请的律师出具的法律意见书的结论性意见２、担任本次发行主承销商的证券公司出具的尽职调查报告的结论性意见３、注册会计师就发行人内部控制制度的完整性、 ；７、主承销商律师的验证笔录；８、注册会计师的管理建议书；９、重要合同；１０、中国证监会要求的其他文件。同时还应当说明备查文件的查阅期间（不 ...
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答辩人没有转移过任何财产,300万元是在股市里实实在在亏损的,证券公司也出具了相关证明。第五,因为A公司的污告, 衡阳市珠晖区公安局经侦支队将答辩人刑 统一发票。2004年6月22日，欧阳xx与长沙C房地产开发有限公司签订商品房买卖合同，购买位于长沙市xx区xx路xx小区xx栋xx号房，并于同日支付了 ...
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11日受理原告张维诉被告方正证券股份有限公司株洲车站路证券营业部（以下简称方正证券公司）居间合同纠纷一案后，被告方正证券公司在答辩期内提出管辖权异议， 委员会。因此，该案应由长沙市仲裁委员会仲裁。本院经审查认为，本案系居间合同纠纷。我国仲裁法第18条规定，仲裁协议对仲裁事项或者仲裁委员会没有约定或者 ...
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人民币9,137,440元。被告须于1995年12月31日前将上述房屋交付原告使用。合同还约定了付款方式及违约责任等。二、1995年9月17日，原、 1999年1月5日被本院查封。系争房屋底层中间大厅，由原告的债权人辽宁省证券公司申请财产保全，于2002年5月21日被北京市第二中级人民法院查封。八、因 ...
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证券监督管理委员会颁发的资产管理业务资格和证券投资专业人员的综合类证券公司，在证券行业具有良好的信誉；委托人愿将其自有资产的一部分委托管理人进行资产管理， 、管理人的权利和义务（1）管理人应保存资产管理操作中的详细资料，按本合同规定向委托人提供准确，完整的资产管理报告和其他必要信息，接受委托人的查询； ...
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其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺。然而事实上，许多证券公司为了吸引顾客，与其签订了这样的合同，并且双方实际履行了，没有发生争议，履行后双方 禁止性规定，这样的协议是无效的。 虽然大多数国家对于违反法律强制或禁止性规定的合同都直接规定为无效，但对于强制性规范是区分对待的，也就是说，并非所有的法律 ...
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行为。很明显，在本案中，Wise兄弟不能被判承担合同责任，因为其并未就公司合同债务提供个人担保，因此非合同责任的承担是仅剩的可能性。 在本件上诉案中 证券公司的负有责任的董事、监事、经理应当承担连带赔偿责任。该条规定意味着发行人、证券公司的董事在该情形下对第三人承担连带赔偿责任，这是我国立法规定董事对 ...
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公司的股东或者其他个人债务提供担保；董事除公司章程规定或者股东会同意外，不得同本公司订立合同或者进行交易；董事除依照法律规定或者经股东会同意外，不得泄露 的参与者法律地位平等。公正是指证券市场的监督者、证券市场的纠纷处理者对证券市场的各方参与者都要一视同仁；证券公司、上市公司对委托人或投资者必须公正。 ...
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应当会同基金托管人按照《销售办法》第二十九条的规定变更基金合同（契约）的相关内容，报中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）备案并公告后实施。三、 制度、代销业务风险控制制度等；（十九）中国证监会规定的其他材料。三、证券公司需提交的申请材料目录与内容（一）承诺函，保证向中国证监会报送的所有申请 ...
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