的权利和义务关系。 由于委托人在整体委托理财活动中始终处于被动地位，在设计委托理财法律框架时，应当考虑委托人应有的知情权、一定的参与权和在必要时的撤回权，最 了双方权利义务的严重不对等，违背了民事法律应当遵循的公平、等价有偿原则。二是保底条款有损金融信用。投资证券市场是一种高风险活动，任何时候都不可能 ...
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向委托入承诺收益或者分担损失。据此，管理层意图通过这种行为内部的规范，将证券公司受托理财业务以一种信托模式加以构造确定。因此，即便将委托理财行为作为 承诺。显然，《证券法》从维护证券公司和证券市场的健康发展出发，根本上否定了证券公司从事全权委托投资和保底条款的法律效力。 综上所述，委托理财合同当事人 ...
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业内人士之间相互制衡、相互推动的生动画面；同时通过法律理论和证券实践的结合，深入探讨了这些证券法律在推动证券市场健康发展、保护投资者利益方面的功过得失。 、泡图书馆、钻故纸堆的严谨学风和辛勤耕耘，才使本书成为了解、研究美国证券交易委员会的权威著作。 值此中国《证券法》出台之际和中国证监会真正成为全国 ...
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市场的资金并不遵循资本优化配置原则，因此保护竞争的第一种合理性根据在实际的证券市场中根本没有立足之地。 对于第二种合理性根据，笔者认为竞争确实可以保护权利人利益， 相竞争，自然很容易给其他权利人的利益造成损害，所以被认为有害，需要法律加以规制。 操纵可以损害其他权利人的利益，所以人们不愿意出现操纵。但 ...
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是否具有较强的公信力、独立性和公正性，直接关系到我国加入WTO后的中国证券市场的兴衰成败。因此，应当完善相关立法，以强化中介机构及其从业人员的职业 投资者责任的规定，都与消费者权益保护息息相关。保护消费者权利绝非《消法》一部法律所追求的立法宗旨，而是我国整体市场经济立法的宗旨之一。凡是与消费者权益有关 ...
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分离外，还有基金财产所有权和经营管理权的分离。但不管各国如何对基金管理人的法律地位进行确定，都毫无例外地规定基金管理人对基金受益人或持有人负有诚信义务，目的都 我们在立法时，首先要把握基金当事人法律关系的信托本质。证券投资基金的品种、结构、管理方式、规模都是随着证券市场以至整个金融经济的发展而不断发展 ...
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，它们的交易规则、交易方式，交易对象等都有很大不同。况且，我国的证券市场和期货市场都处干初创时期，应当加强对它们的专门管理。我国设立的期货管理委员会， 应当，围绕期货业务来开展，所谓自治性是指期货协会应当具有一定的自主决策权，在法律规定的范围内，对会员进行统一管理、统一协调和统一监督。期贫协会应当接受 ...
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关系方面看，风险投资家从所投资企业撤出资本以便让风险投资者投向别的风险企业或别的市场具有重要的意义[43].第一，风险出资者需要用一定的方法去衡量不同的风险投资家的 或一系列活动中的最后一次合同的交易者。法律也能为私有机构的信息生产和信息衡量提供制度性的保障。以证券市场为例，企业信息的披露和财务报表的 ...
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转让完成后的上市公司实际控制人未发生变化，且受让人承诺履行发起人义务的……”。这些法律规定是否适用于境外资本协议收购企业国有股，都还需要有关部门的解释。否则在 部分银行贷款中又有相当一部分循环转化和沉淀在国有企业资产之中。再如在证券市场发展的初期，国家也给予了国企以优惠，政府重点扶持国企上市，使得一些 ...
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经济增长从粗放型过渡到集约型的关键所在，而盘活存量离不开流动。 不利于证券市场的健康发展。首先，国有股不流通给有一定资金实力的机构投资者带来“狂炒 国有股流通对策 国有股流通应该法制化。第一，要制定全国性的统一立法。如前所述，已有法律、法规或是效力有限，或是过于原则、笼统、操作性差。比如，根据《公司法 ...
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