内纠正，导致公司出现重大损失的，要依法、依纪追究相关负责人的法律责任。加强诚信建设，强化市场主体诚信责任。证券监管机构要加强法制和诚信教育，督促市场 市场协调发展和对外开放。推进区域性金融中心建设。要大力支持广州、深圳发展金融证券市场，把两地建成带动全省、幅射华南、面向东南亚的区域性金融中心。广州、 ...
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有关规定募足法定份额之日。第十五条凡违反本准则的个人与机构，除法律、行政法规另有规定外，按本规定进行处罚。(一)信息披露义务人违反本规定，由 和其他有关法规的规定，是否勤勉尽责地为基金持有人谋求利益。(二)应结合宏观经济情况及证券市场情况，简要说明报告期内基金投资策略。(三)可对宏观经济形势、证券市场 ...
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的委托方式以双方约定的委托方式为准。4、 乙方遵守有关证券市场的法律、法规、规章及证券交易所交易规则。 第二章 开设资金帐户第三条 甲方开设 时，可选择如下方式解决：(1) 协商；(2) 提请中国证券业协会调解；(3) 向证券监督管理机关投诉；(4) 向有管辖权的法院起诉；(5) 其他合法的方式。 第 ...
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六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。第三十三条 因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合 ，基金管理人、基金托管人应当予以配合。第四十六条 基金管理人、基金托管人违反法律、行政法规和本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以责令整改，暂停办理相关 ...
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文本的理解上发生歧义时，以中文文本为准。”在境内并在境外证券市场上市的公司，如果境外证券监管部门要求的年度报告的内容与本准则不同，应遵循报告内容从 程序是否合法，是否建立完善的内部控制制度，公司董事、经理执行公司职务时有无违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。（如果监事会认为公司决策程序合法， ...
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业务部门的书面通知报送发行设立开放式基金的申报材料；（五）各公司可以根据证券市场发展的需要，按照基金治理结构创新、基金产品创新、内部合现控制制度创新 的律师事务所及其律师对基金托管人和基金管理人、代销机构资格以及基金发行文件等出具法律意见。三、附加参考材料（一）关于公司规范运作１．最近一年内公司完善 ...
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证监会有权提出罢免意见，商所在地人民政府后由交易所会员大会或理事会罢免。要加快证券、期货交易所的规范化建设，发挥其自律监管作用。交易所一切重大决策必须经理事会 公司行为，对违犯法律和法规的行为要按照有关规定予以处罚。上市公司董事会要指派专门人员，作为本公司的代表负责办理公司与证券市场管理部门、投资者及 ...
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投资标的多样、虚拟化程度高，投资有可能进入的领域包括高风险的证券市场，但其进入却可以不受证券市场严格的准入机制约束。完全开放的准入机制和不受约束的 说过无论是政治的或是市民的立法，都只是表明和记载经济关系的要求而已，[17]法律首先应该是一个客观认识事物的实体问题，而后才是对规则精雕细琢的程序问题， ...
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六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。第三十三条因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合 检查，基金管理人、基金托管人应当予以配合。第四十六条基金管理人、基金托管人违反法律、行政法规和本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以责令整改，暂停办理相关 ...
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的合法、稳健运行。 《证券法》第166条规定：国务院证券监督管理机构依法对证券市场实行监督管理，维护市场秩序，保障其合法运行，并规定了其职责、监管 充分发挥会计师事务所、律师事务所等机构的社会监督作用。 第二， 完善我国的金融监管法律法规体系。如果说金融监管体系是进行金融监管的前提，而金融法规则是实施 ...
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