证券交易法》第9条（a)(6)项对安定操作从立法角度予以多重约束，反观我国证券立法，对安定操作却持绝对肯定说，未加任何规范约束。 为此，笔者认为， 个行政法规，确立了证券市场的基本规则，处理、制裁了大量的操纵证券交易案件。对于保护广大投资者合法权益，防范和化解金融风险，保障证券市场健康发展，起到了重要 ...
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。权证风险监管更注重权证这一特定金融产品的特性，重点在于风险的监控与防范，其目标与原则将更具有针对性。 权证市场是证券市场的重要组成部分，证券市场监管 。促进市场的健康发展，就是要避免市场的不健康，即市场扭曲。市场的扭曲表现在很多方面，主要是虚假陈述、内幕交易、操纵市场、欺诈等违法以及其他不规范行为。 ...
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的缺位，目前已实际影响了司法实践。《证券法》第63条规定仅仅涉及虚假陈述的民事赔偿，对内幕交易和操纵市场的民事赔偿未作规定，而对“虚假陈述民事赔偿”的规定也 风险为目的，不允许有做空机制，在一定程度上起到了防范风险的作用，但在今后可能会阻碍证券市场的发展，也不符合国际潮流，在WTO情况下难以与世界接轨 ...
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资金损害小股东权益、上市公司造假上市、虚假陈述、不公允关联交易、操纵市场、内幕交易等行为都严重地危害了资本市场的发展，同时也极大地损害了投资者的利益。特别是2001年以来，上市公司违法违规行为不仅频繁，而且涉案金额大，严重影响了证券市场的发展。因此，当我们寻求重建信用体系、恢复投资者对证券市场 ...
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2001年11月9日。)如何完善我国的法律体系，使我国证券市场的健康发展，从而逐步过渡到证券市场国际化，和如何加强风险防范，免遭游资突袭，是我国加入世贸组织 监管的施行是一大障碍。 除了外汇风险以外，外资主体进入证券市场较大的风险是内幕交易和操纵价格所带来的风险。根据《证券法》第183条和第184条， ...
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的权利、 保护公司和中小股东的利益。该项制度的确立,能有效地防范大股东利用上市公司进行不公平的关联交易、操纵股东大会通过有损上市公司和中小股东权益 到补救,投资者必然就会减少投资甚至丧失投资信心, 也就必然阻碍资本的流通,最终影响证券市场的稳定 和发展。第二、 可以有效地制裁不法行为和遏止各种侵权行为 ...
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。 正是基于上述事实与条件，诚实信用原则由此确立其在金融诈骗犯罪的控制与防范领域内的刑罚替代地位。 诚实信用这一道德原则由是被立法明文规定下来并由此成为 。例如，使用他人身份证进行存款、开户买卖证券，从而实现避税、内幕交易、操纵证券市场等非法目的，而这些正是典型的金融诈骗犯罪。徒法不足以自行，因此， ...
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。正是基于上述事实与条件，诚实信用原则由此确立其在金融诈骗犯罪的控制与防范领域内的刑罚替代地位。诚实信用这一道德原则由是被立法明文规定下来并由此成为 。例如，使用他人身份证进行存款、开户买卖证券，从而实现避税、内幕交易、操纵证券市场等非法目的，而这些正是典型的金融诈骗犯罪。“徒法不足以自行”，因此， ...
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中立的利益因素，甚至违背其应当向付费客户承担的信托责任，侵害客户权益。汪建中操纵证券市场案无疑会对证券投资咨询行业产生负面影响，监管层必须通过加强 能够及早暴露并予以规制。 利益冲突实际上属于证券投资咨询机构的内部控制问题，单纯依靠监管层查处显然不利于防范更严重的证券违法犯罪行为。监管层有必要积极与 ...
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时代如何有效、合理地遏制上市公司利用关联交易操纵利润已成为监管部门面临的又一难题。笔者以为,针对目前我国证券市场的特点,应在政策和制度上削弱关联交易 认为,要保证这次新准则中公允价值在我国成功实施,其关键是建立与准则配套的资产评估制度。具体建议如下: 1.建立资产评估准则和职业道德准则。资产重组、并购 ...
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