信息披露的内容与格式》９．《证券市场禁入暂行办法》第二节证券市场监管体系一、证券市场监管的意义和对象二、证券市场监管的目标与手段三、政府监管部门１ 备查文件三、境外发行境内上市外资股招股说明书制作中的特殊问题四、上市公告书五、证券投资基金招募说明书＊六、债券发行中应披露的信息＊第二节配股说明书一、配股 ...
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的体系化建设滞后、缺少完善的准入条件、退出机制和信息披露制度、行业协会的监管作用不明显等问题。为了解决这些问题，我们必须采取有效措施，优化我国金融资本市场 从国外的实践经验来看，美国按照证券管理机关为主、行业自律组织为辅的原则来构建监管体系；英国按照行业协会监管为主、政府监管为辅的的原则，通过会员准入 ...
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。在英国《2001 年集合投资发起(豁免) 条例》中, 从传播信息的角度, 对未受监管的集合投资计划进行限制, 将传播理解为被授权人在业务过程中邀请或请求 私募基金业管理宗旨是以行业自律为主,法律的监管居于次要地位。其行业监管体系由三个机构组成:证券交易商协会、收购与兼并专门小组、证券业理事会。各个 ...
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监管。如法国设有国家信贷委员会、银行委员会、银行规章委员会、法兰西银行等机构共同负责监管工作。我国也采用这一体制。具体情况在下文中进行分析。 通过对以上国家金融监管 》第十章，证券监督管理机构。参见《中华人民共和国保险法》第五章，保险业的监督管理。 （8）参见唐文琳：构建完善的中国金融监管体系，《改革 ...
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是基础和前提。[24]第五，目前，不管是在国际层面还是内国层面，金融监管体系及金融机构的内部风险治理架构很少涉及到系统性风险管理，因此金融系统性风险 5(Feb.2008). [11]转引自罗培新:《美国新自由义主金融监管路径失败的背后以美国证券监管失利的法律与政治成因为分析视角》，载《法学评论》 ...
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。[15] 中国资本市场中的内幕交易难以禁止的现实困境，实则是内幕交易行为构成体系逻辑混乱的一个映射，并已对内幕交易行为认定与责任追究构成妨碍。本文 ，第451~452页。 [5]参见尚福林：打击内幕交易是当前证券监管执法重点 ，载《证券日报》2010年7月22日。 [6]参见监管部门加大打击内幕交易 ...
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应当区分刑事、民事和行政案件，实行不同的证明标准。我国应当建立多元化的证明标准体系。 2. 对证明标准的改革和立法提出了许多建设性的方案。主要有： [4]方案一 社会影响大、处罚较重，对行政相对人人身财产权益有重大影响，因此，对证券监管机关应当有更高的证明要求，应当适用排除合理怀疑证明标准。对当事人作 ...
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。在英国《2001 年集合投资发起(豁免) 条例》中, 从传播信息的角度, 对未受监管的集合投资计划进行限制, 将传播理解为被授权人在业务过程中邀请或请求 私募基金业管理宗旨是以行业自律为主,法律的监管居于次要地位。其行业监管体系由三个机构组成:证券交易商协会、收购与兼并专门小组、证券业理事会。各个 ...
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。在英国《2001 年集合投资发起(豁免) 条例》中, 从传播信息的角度, 对未受监管的集合投资计划进行限制, 将传播理解为被授权人在业务过程中邀请或请求 私募基金业管理宗旨是以行业自律为主,法律的监管居于次要地位。其行业监管体系由三个机构组成:证券交易商协会、收购与兼并专门小组、证券业理事会。各个 ...
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监管第三条道路，而这无疑有利于完善证券市场监管体系。 【作者简介】 沈冬军，男，西南财经大学和美国圣迭戈大学联合培养博士生（经济法学），师从吴越 《美国证券法》，法律出版社 2000年版，第199页。 [27]江枫: 《美国证券市场退市的法律》， 载吴志攀主编: 《海外金融法》 法律出版社 2004年 ...
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