条 禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为： (一)违背客户的委托为其买卖证券； (二)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件； (三 比例由国务院证券监督管理机构规定。 第一百三十六条 证券公司应当建立健全内部控制制度，采取有效隔离措施，防范公司与客户之间、不同客户之间的利益冲突 ...
//www.110.com/ziliao/article-202689.html -了解详情
调整或变更合同总价款，变相提高投标价格；招投标过程中，可能发生公司内部人员泄露标底或其他定标信息等损害企业利益的行为等。 应对策略： 规范投标流程，严格投标 、处理费用等由供货方承担等。 根据家电企业与对方的整体交易地位及其它综合因素，争取要求对方提供一定比例的质量保证金，并在可行的情况下要求其对该 ...
//www.110.com/ziliao/article-202646.html -了解详情
也包括任何有间接途径接触内幕信息的人员。为了最大限度地保证相关证券交易的透明性，防止内部人员在相关证券交易中滥用内幕信息，使主管机关和普通投资公众 回购、安定操作)，要充分听取咨询委员会的意见，与相关团体(如发行人、金融服务提供商和消费者、其他组织或市场实施人)的代表进行磋商。这种磋商机制不仅仅限于与 ...
//www.110.com/ziliao/article-194185.html -了解详情
条禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：（一）违背客户的委托为其买卖证券；（二）不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件； 百八十五条国务院证券监督管理机构应当与国务院其他金融监督管理机构建立监督管理信息共享机制。国务院证券监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查时，有关部门 ...
//www.110.com/ziliao/article-185055.html -了解详情
或变更合同总价款，变相提高投标价格；招投标过程中，可能发生公司内部人员泄露标底或其他定标信息等损害企业利益的行为等。 应对策略： ? 规范投标流程，严格投标 、处理费用等由供货方承担等。 ? 根据家电企业与对方的整体交易地位及其它综合因素，争取要求对方提供一定比例的质量保证金，并在可行的情况下要求其对 ...
//www.110.com/ziliao/article-181241.html -了解详情
等敏感期内买卖公司股票的情况进行自查，坚决杜绝相关人员利用内幕信息从事内幕交易。(五)建立健全内部控制制度，提高内控信息披露质量上市公司应按照《企业 的确认与计量上市公司应当严格按照企业会计准则规定，区分实质上属于销售商品、提供劳务还是让渡资产使用权等不同的收入获取方式，按照相关的收入确认原则确定收入 ...
//www.110.com/fagui/law_365792.html -了解详情
期内买卖公司股票的情况进行自查，坚决杜绝相关人员利用内幕信息从事内幕交易。 （五）建立健全内部控制制度，提高内控信息披露质量 上市公司应按照《企业 的确认与计量 上市公司应当严格按照企业会计准则规定，区分实质上属于销售商品、提供劳务还是让渡资产使用权等不同的收入获取方式，按照相关的收入确认原则确定收入 ...
//www.110.com/fagui/law_365298.html -了解详情
情势的需要。这种改革，不仅可以使政府部门及时了解有关毒品洗钱交易以及从事毒品洗钱交易的嫌疑人的有关信息，从而有利于对毒品洗钱的预防和惩治，发挥金融机构在反 保存记录程序、内部控制程序、监管当局和监管者报告洗钱的义务等规定。控制洗钱的规则的目的是为金融系统和相关行业、律师、会计师和相关人员提供实践中必须 ...
//www.110.com/ziliao/article-150183.html -了解详情
管理职位将会对那些具有管理才能的人失去吸引力。董事与经理责任保险为公司经理人员提供了职业风险的防御机制。许多公司都将购买董事与经理责任保险作为一种 公司内部控制系统设计，在报告提交之前的90天内评估了内部控制系统的有效性，确信该系统能够有效提供重要信息；（5）本人已经向公司外部审计人和审计委员会披露了 ...
//www.110.com/ziliao/article-140326.html -了解详情
、担保、补偿或贷款等形式，对购买或拟购买公司股份的人提供任何资助”。[4]我国已经颁布的涉及关联交易信息披露的有关规定有《企业会计准则-关联方关系及其交易的 ，说明本行的市场风险管理策略。（四）操作风险状况。商业银行应披露由于内部程序、人员、系统的不完善或失误，或外部事件造成的风险，并对本行内部控制 ...
//www.110.com/ziliao/article-16601.html -了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务