，金融界人士则认为信用就是银行信用等金融现象。有人认为，信用是指得到或提供货物或服务后并不立即而是允诺在将来付给报酬的做法②。也就是说，债务人具有届期偿还 时才披露。这造成对某些未能及时获得信息的投资者的不公平。有的公司则故意延迟披露有关信息，为一些内部人员进行内幕交易创造条件。例如，北海银河把应当在 ...
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难以有保障。法人治理机制能否“形”、“神”兼备，关键一点是股东、投资者作为公司的内部主体之一，能否发挥自己的作用。这是本文要论述的中心思想。作为与公司密切 董事会成员、经理等高级管理人员所从事的关联交易、特定的可能的竞业行为，为利害关系人提供担保等可能与公司利益有重大关系的情况纳入信息披露的范围；因为 ...
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的内部审计制度及其实施；负责内部审计与外部审计之间的沟通；审核公司的财务信息及其披露；审查公司内控制度；对重大关联交易进行审计；董事会授权的其他事宜。提名 和凭证，并有权要求公司的董事、总经理或者其他高级管理人员提供有关的资料和说明；（二）要求公司提供为会计师事务所履行职务所必需的其子公司的资料和说明 ...
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公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。第五十四条期货公司应当按照规定为客户申请交易编码 中约定风险管理的标准、条件及处置措施。第六十条期货公司应当在每日交易闭市后为客户提供交易结算报告。客户应当按照期货经纪合同约定的时间和方式查询交易 ...
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中获取的其他证据，慎重考虑管理层和治理层对询问所作答复的合理性，以及提供的其他信息的合理性。 第二十四条审计工作通常不涉及鉴定文件记录的真伪，注册 涉及主观计量或复杂交易时)的选择和运用，是否可能表明管理层通过操纵利润对财务信息作出虚假报告。 第五十七条熟悉常规审计程序的被审计单位内部人员更有能力掩盖 ...
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企业关联关系，按期采集企业与其关联企业间在购销业务、融通资金、提供劳务、转让财产、提供财产使用权等关联交易信息，通过科学的方式方法，分析企业间关联交易 能级，优化人员配备，细化作业内容、作业标准、作业流向，切实提高工作质量和效率。税收管理员实行定期轮换制度。第三章信息采集环节第十条信息采集分内部信息 ...
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、监测与管控措施，造成银行重大损失的；(三)泄露或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果的；(四)利用个人理财业务从事洗钱、逃税等违法活动的。 和审计程序的独立性、充分性、有效性进行审核和测试，商业银行内部监督部门应向董事会和高级管理人员提供独立的综合理财业务风险管理评估报告。第三十六条 商业 ...
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自有账户之交易情形，必要时得请受查核人提供交易相关数据。 二、应与该等人员约定，于查核发现已完成或进行中之交易有违反相关法令或前条禁止情事时，得 不公平或利益冲突之情事，处理原则如下： 一、对于影响客户委托投资资产运用之相关信息而有通知客户必要时，应公平合理对待每一客户。 二、同一投资经理人为不同客户 ...
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应当遵守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作。保荐人的资格及其管理办法由国务院证券 九条 禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：(一)违背客户的委托为其买卖证券；(二)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；(三 ...
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宁受贿案旨在为处理利用新形式、新手段收受贿赂的案件提供指导：国家工作人员以“合办”公司的名义或以交易形式收受贿赂的，承诺“为他人谋取利益”未谋取利益 的运行现状进行综合分析。“公司经营管理发生严重困难”的侧重点在于公司管理方面存有严重内部障碍，如股东会机制失灵、无法就公司的经营管理进行决策等，不应片面 ...
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