有偿、诚实信用的原则；证券业和银行业、信托业、保险业分业经营、分业管理的原则；对全国证券市场的统一监管与证券业协会的自律性管理相结合的原则。证券法对 重大遗漏。这样做，可以为保护投资者的利益和实现公正交易创造条件。 2.票据法律制度 1995年5月10日颁布的票据法， 是我国第一个全面规定票据事项的 ...
//www.110.com/ziliao/article-11282.html -了解详情
账户提供给他人使用，这为杜绝老式坐庄手法提供了法律法规依据。由于证券登记结算机构及相关业务系统处于证券市场运作的“后台”，加之所涉及的业务专业性、技术性较 货银对付原则、结算机构建立各种风险控制措施等，体现了保护投资者财产权益、证券登记结算机构及其业务安全的原则。同时，《办法》明确的集中登记原则，结算 ...
//www.110.com/ziliao/article-110909.html -了解详情
，决定是否投资证券市场并与_____证券股份有限公司____________营业部签定本协议。 免责条款 一、您无条件同意以下免责条款，同时本公司不承担任何经济和法律责任： 、解冻等操作。 第九条甲方声明与保证1．甲方保证遵守有关部门关于证券买卖及相关业务的规定。2．甲方确认本协议文本，并接受本协议所 ...
//hetong.110.com/hetong_3827.html -了解详情
托管手续，转托管行为本身完全按正常程序办理，合法有效；上诉人所称损失是证券市场行情变化所致，与股票转托管行为没有因果关系；原审判决程序合法；请求二审 ，上诉人上诉请求无理，本院不予支持；原审判决认定事实清楚，程序合法，虽然适用法律有部分错误，但不影响判决结果的公正性，依法应予维持。根据《中华人民共和国 ...
//www.110.com/panli/panli_54651.html -了解详情
介绍甲方和证券市场的基本情况； (二)向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程； (三)向客户介绍与证券交易有关的法律、行政 的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息； (十三)损害客户合法权益、扰乱市场秩序或者违背职业道德的其他行为。 第十条合同应约定甲方向乙方支付报酬的计算 ...
//www.110.com/fagui/law_358295.html -了解详情
（一）有中国证监会核发的《国内期货经纪业务许可证》或者有中国人民银行核发的授予证券经营权的《经营金融业务许可证》；（二）注册资本金在人民币１０００万元以上；（三 交易场所和国债期货经纪机构除接受本办法管理以外，还必须遵循国家有关期货市场、证券市场的法律、行政法规的规定。第六十六条本办法自下发之日起实施 ...
//www.110.com/fagui/law_356606.html -了解详情
）；１０、公司未上市股票的托管机构名称；１１、会计师事务所名称、办公地；１２、法律顾问名称、办公地；１３、公司负责信息披露事务人员的姓名、联系地址、电话等。 新股时的《招股说明书》（或“送配股说明书”）、上市公告书；（四）在其他证券市场公布的年度报告文本；（五）公司各类统计报表和原始记录（对个别公司， ...
//www.110.com/fagui/law_353801.html -了解详情
第一章总则.第一条为保证证券市场结算业务正常安全运行，防范结算风险，规范结算参与人的结算业务行为，加强对结算参与人的管理，根据《中华人民共和国证券法》（ 知悉的商业秘密负有保密责任。检查人员在检查过程中出现违规违纪行为的，按照有关法律法规和纪律规定处理。第三十七条本公司可向结算参与人发出高级管理人员 ...
//www.110.com/fagui/law_350803.html -了解详情
第一章总则.第一条为保证证券市场结算业务正常安全运行，防范结算风险，规范结算参与人的结算业务行为，加强对结算参与人的管理，根据《中华人民共和国证券法》（ 知悉的商业秘密负有保密责任。检查人员在检查过程中出现违规违纪行为的，按照有关法律法规和纪律规定处理。第三十七条本公司可向结算参与人发出高级管理人员 ...
//www.110.com/fagui/law_350755.html -了解详情
指中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）为履行其证券期货市场监管职责，根据法律、行政法规和国务院授权制定并以中国证监会令的形式公布的规定、办法、规则等。 事宜；（六）组织、草拟规章解释、修改、废止的草案或者意见；（七）编辑证券期货法规汇编。第五条制定规章应当坚持科学立法、民主立法的原则，以法律、 ...
//www.110.com/fagui/law_327927.html -了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务