会计数据的，应同时披露调整前后的数据。（二）应按照《公开发行证券的公司信息披露规范问答第１号－非经常性损益》的要求，确定和计算非经常性损益。 依法运作情况。公司决策程序是否合法，是否建立完善的内部控制制度，公司董事、经理执行公司职务时有无违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。（如果监事会认为 ...
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、订立基金契约的目的是保护基金投资者合法权益、明确基金契约当事人的权利与义务、规范基金运作；2、订立基金契约的依据是《暂行办法》及其他有关规定；3、 ；11、将基金资产投资于与基金托管人或者基金管理人有利害关系的公司发行的证券；12、依据法律、法规及中国证监会的规定禁止从事的其他行为。 十、财务会计和 ...
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年度会计数据的，应同时披露调整前后的数据。(二)应按照《公开发行证券的公司信息披露规范问答第1号-非经常性损益》的要求，确定和计算非经常性损益。( 运作情况。公司决策程序是否合法，是否建立完善的内部控制制度，公司董事、经理执行公司职务时有无违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。(如果监事会认为 ...
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以前年度会计数据的，应同时披露调整前后的数据。(二)应按照《公开发行证券的公司信息披露规范问答第1号－非经常性损益》的要求，确定和计算非经常性损益 运作情况。公司决策程序是否合法，是否建立完善的内部控制制度，公司董事、经理执行公司职务时有无违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。(如果监事会认为 ...
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、代销机构资格以及基金发行文件等出具法律意见。三、附加参考材料（一）关于公司规范运作１．最近一年内公司完善治理结构和内部合规控制制度建设的情况；２ 法人许可证（副本）》（复印件）。（十）发起人财务报告主要发起人经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师审计的最近三年财务情况的审计报告，以及 ...
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复杂性、隐蔽性等趋势，现行刑法越来越难以适应发展迅速的犯罪类型。学界对资本市场法律规制方面的研究已经非常充分并且成果丰硕，[2]不过这些探讨主要围绕该罪的 违规行为，尚需继续展开研究。 2．证券市场与罪名规范 所谓证券市场，是指股票、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易的场所{6}(P.3)。其概念 ...
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有经济晴雨表之称。自2000年以来，随着一大批大型企业在上海证券交易所和深圳证券交易所发行上市，该市场已日渐名符其实。 （2）中小企业板。中小企业板于2004 多层次的投融资主体，为多层次资本市场的发展和完善提供一个公平、规范的制度环境和法律环境。 3、多层次资本市场退出机制的法治化运行 为了让多层次 ...
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券商来说，往往比民事赔偿还要可怕。在上段所述的共识基础上产生的行业规范和职业道德标准，其推行具有行业内部的动力。[19] 4.自治优势：市场的效率很大 。对此，笔者的建议是证券交易所的设立制度应该由特许制走向注册制，以进一步加强对证券交易所监管的市场约束。 对证券交易所的法律控制笔者认为应该以增强证券 ...
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股市当着筹资的方式，而没有注重其配置资源和投资的功能，没有注重配套制度的建设。结果把众多不具发行股票的国有企业送到了股市中，实行中国特有的股票种类的划分 的轨道。在我国，证券立法、执法和守法均存在疏漏，相对来说，立法和执法存在的问题更多。证监会制定的规范可谓多也，禁止性规定多，但在有关法律责任的规定中 ...
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文件第四章附则公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号至招股说明书（2003年修订）第一章总则第一条为规范首次公开发行股票的信息披露行为 或重大遗漏，并对招股说明书及其摘要真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。”“公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其摘要中 ...
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