第一章 总 则第一条 为保证证券市场结算业务正常安全运行，防范结算风险，规范结算参与人的结算业务行为，加强对结算参与人的管理，根据《中华人民共和国证券法》 的商业秘密负有保密责任。检查人员在检查过程中出现违规违纪行为的，按照有关法律法规和纪律规定处理。第三十七条 本公司可向结算参与人发出高级管理人员 ...
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法律（1）条第十条律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务。律师被中国证监会采取证券市场禁入措施或者被司法行政机关给予停止执业处罚的，在规定禁 的依据。第十六条律师进行核查和验证，需要会计师事务所、资产评估机构等证券服务机构作出判断的，应当直接委托或者要求委托人委托会计师事务所、资产评估机构等证券 ...
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，保护投资者的合法权益，维护证券市场秩序，根据《证券法》、《上市公司收购管理办法》（以下简称《收购办法》）及其他相关法律、行政法规及部门规章的 的内容出具核查意见的，核查意见须作为详式权益变动报告书的备查文件同时报送证券交易所及上市公司。财务顾问机构及其法定代表人或授权代表人、财务顾问主办人还应当在 ...
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披露行为，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序，根据《证券法》、《上市公司收购管理办法》（以下简称《收购办法》）及其他相关法律、法规及部门规章的规定 要约收购报告书摘要及要约收购报告书刊登于至少一种中国证监会指定的报刊，并根据证券交易所的要求刊登于指定网站，或者提示刊登该报告的收购人或上市公司的网址。 ...
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证券登记结算有限责任公司结算参与人管理规则第一章 总 则第一条 为保证证券市场结算业务正常安全运行，防范结算风险，规范结算参与人的结算业务行为，加强对结算参与人 的商业秘密负有保密责任。检查人员在检查过程中出现违规违纪行为的，按照有关法律法规和纪律规定处理。第三十七条 本公司可向结算参与人发出高级管理 ...
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，保护投资者的合法权益，维护证券登记结算秩序，防范证券登记结算风险，保障证券市场安全高效运行，根据《证券法》、《公司法》等法律、行政法规的规定，制定 暂停、终止办理其部分、全部结算业务，以及中止、撤销结算参与人资格，并提请证券交易所采取停止交易措施。（二）提请中国证监会按照相关规定采取暂停或撤销其相关 ...
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，是继全面修订《公司法》、《证券法》之后，涉及资本市场的又一项重大立法活动，进一步健全了资本市场法律体系，体现了党中央、全国人大、国务院对资本市场的 等制度，不得单独或者通过合谋，利用资金优势、持股优势、信息优势，操纵证券交易价格或者证券交易量；不得与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券 ...
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我省上市公司数量较少,直接融资规模较小,后备上市资源匮乏,中介服务机构实力较弱,证券市场的功能远未充分发挥。目前,我省共有A股上市公司33家,占全国总量 管理制度。针对公司制企业发起人虚假出资、虚构利润、公司设立程序不规范、相关法律权证不完备、大股东占用或侵占上市公司资产,以及虚假股权证、股权场外交易 ...
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控股股东侵害上市公司或中小股东的利益。推动企业多渠道上市,促进上市公司持续发展。立足国内证券市场,扩大直接融资比重,支持上市公司再融资。要采取鼓励措施,开拓海外资本 ,落实职责。省上市办、发改委、国资委、财政厅、工商局等部门要与浙江证监局、银监局及有关证券、银行机构互相配合、互相支持,积极扶持地方资本 ...
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交割、上市证券的过户及集中保管；（７）提供证券市场的信息服务；（８）国家证券管理部门许可或委托的其他业务。第四章会员第七条具备下列条件的法人，向本 的监察委员会规则，报市政府会同中国证监会批准后生效，报国务院证券委备案。关联法规：全国人大法律（1）条第三十二条监察委员会由九名委员组成，其人员构成是：（ ...
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