（一）有中国证监会核发的《国内期货经纪业务许可证》或者有中国人民银行核发的授予证券经营权的《经营金融业务许可证》；（二）注册资本金在人民币１０００万元以上；（三 交易场所和国债期货经纪机构除接受本办法管理以外，还必须遵循国家有关期货市场、证券市场的法律、行政法规的规定。第六十六条本办法自下发之日起实施 ...
//www.110.com/fagui/law_89258.html -了解详情
第一章 总则第一条 为规范证券经营机构证券自营业务行为，维护证券市场秩序，保护投资者合法权益，根据国家有关法律和法规制定本办法。第二条 证券经营机构从事 自营业务资料和情况报告；(三)由上市公司或其关联公司持有10％以上股份的证券经营机构自营买卖该上市公司的股票；(四)将自营业务与代理业务混合操作；( ...
//www.110.com/fagui/law_85844.html -了解详情
)第一章 总 则第一条 为规范证券公司客户资产管理活动，保护投资者的合法权益，维护证券市场秩序，根据《证券法》和其他相关法律、行政法规，制定本办法 业务许可证》和《企业法人营业执照》副本复印件；(三)净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报表；(四)负责客户资产管理业务的 ...
//www.110.com/fagui/law_70520.html -了解详情
确认。经确认后，方可接受委托，从事证券业项目的资产评估。第七条 获得证券业务资产评估许可证的国内资产评估机构(包括中外合资评估机构)，每个会计年度结束后90 证券业务资产评估许可证的评估机构，必须严格执行有关证券和证券市场、资产评估方面的法律、法规、业务准则。在该机构执业的专业人员每年必须接受不少于一 ...
//www.110.com/fagui/law_65792.html -了解详情
）；１０、公司未上市股票的托管机构名称；１１、会计师事务所名称、办公地；１２、法律顾问名称、办公地；１３、公司负责信息披露事务人员的姓名、联系地址、电话等。 新股时的《招股说明书》（或“送配股说明书”）、上市公告书；（四）在其他证券市场公布的年度报告文本；（五）公司各类统计报表和原始记录（对个别公司， ...
//www.110.com/fagui/law_57834.html -了解详情
的信息，公司必须同时向本所报告，经本所审查后公告。１１．２公司向其它证券市场披露的信息应当与向本所提供的报告和公告的内容一致，若有重大差异， ）受让方或其出资人近三年内是否存在重大违法行为；（２）本次转让协议内容是否符合相关法律规定；（３）如受让方或其出资人为境内公司，是否按照《公司法》设立或按国务院 ...
//www.110.com/fagui/law_57373.html -了解详情
１．１为规范可转换公司债券上市行为、发行人及相关义务人的信息披露行为，维护证券市场秩序，保护投资者和可转换公司债券发行人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法 人是否存在关联关系及存在何种关联关系；（四）公司章程符合《公司法》等法律、法规和中国证监会的规定以及发行人符合上市条件的说明；（五）上市推荐人 ...
//www.110.com/fagui/law_23330.html -了解详情
，有招揽客户之广告行为。 八、涉有利益冲突、诈欺、虚伪不实或意图影响证券市场行情之行为。 九、涉有个别有价证券未来价位研判预测。 十、于有价证券集中交易 顾问业务时，关于该业务部门之业务、财务及人员之管理，除本法、期货交易法或其它法律另有规定者外，准用本章之规定。 信托业兼营第五条第一项第二款接受客户 ...
//www.110.com/fagui/law_17308.html -了解详情
投资信托│││││事业于海外发│││││行之受益凭证│││││为连结标的之│││││连动型或结构│││││型债券。│││││(3) 大陆地区证券│││││市场及大陆地│││││区政府或公司│││││发行或经理之│││││债券。│││││(4) 恒生香港中资│││││企业指数 (H-│││││ang ...
//www.110.com/fagui/law_8873.html -了解详情
有着一致的看法，认识到发展有效的国内法律和监管制度对于维护市场的公正性和保护投资者至关重要，确信国际合作能够促进证券市场的发展和有效运作，愿意奠定一个双方均 机构之间的沟通，主管机构特此指定联系人员。技术援助七、为了实现发展完善的证券监管机制的目标，美国证管会有意向与中国证监会探讨建立和实施一项持续的 ...
//www.110.com/fagui/law_7162.html -了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务