对基金评价业务进行检查时，可组织专家工作组进行专业评估，或聘请注册会计师等专业人员提供专业服务。第四十四条 协会在业务检查中，发现基金评价机构、基金评价 情况表；4、基金评价理论、方法及标准说明；5、基金评价信息数据情况说明；6、基金评价业务内部控制制度及业务流程说明；7、中国证券业协会会员登记表；8 ...
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法院或其他主管机关要求或取得可疑交易信息的情况，金融机构不得通知除法院、主管机关和法律授权的其他人以外的任何人。金融机构或有关人员有意从事不履行上述义务的 雇员知道自己在识别客户、保存和提供记录、记录和报告现金交易以及报告可疑交易方面所具有的责任；具有独立的审计职能，对内部控制方案的遵守情况予以检查。 ...
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专门从事抵押贷款的证券化工作。证券承销商还起着向投资者推荐抵押贷款证券、提供研究信息、投资咨询的工作。我国现有的证券公司、信托公司以及财务公司，只要符合 证券；实体机构可以对住房抵押贷款证券进行内部信用增强；实体机构还可以成为住房抵押贷款证券的做市商，开展证券交易；实体机构可以比较方便的与商业银行进行 ...
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范，对信用缺失所引起的信用风险缺乏足够的认识；另一方面，制定内部控制机制，企业制定自律制度对高层主管人员进行制约，即通过对权力的分配来相互约束（即约束机制 ，不能准确地判断交易对象的信用信息的真实性、充实性和准确性。于是便通过中介机构在法律的范围内收集、分析企业的信用资料，为客户提供当事人的信用状况等 ...
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的股份转让给承诺投资的外来投资者，但由于转让程序不透明，又缺乏监督，结果常常是内部人员和银行获得了这些剩余股份，投资并没有增长。（注：布拉西等：前引书 、法官、律师缺乏经验，这就降低了自我交易的法律风险。二是宏观的商业环境。不合理的税制（导致经营者不敢如实披露财务信息）、政府官员的腐败、有组织犯罪的 ...
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管理层收购自己经营管理的上市公司的行为是关联交易。因此，上市公司MBO的信息披露不仅应该适用我国证券法律的一般性信息披露要求，而且还应当进行特别规制。特别 独立性，割断独立董事和管理层之间的关联关系，独立董事不得由公司股东或股东单位的任职人员、公司的内部人员和与公司关联人或公司的管理层有利益关系的人员 ...
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人士是指其资产托管人（depositor）。 依该定义，基金投资顾问的前任高级管理人员以及投资顾问、承销商及其关联人士的家庭成员亦不属于利害关系人士，因而可以担任 时间内未提出异议，基金管理人即可以执行交易。同时，基金受托人亦负有义务向基金管理人要求提供其进行判断所必须的信息。如基金受托人有合理的理由 ...
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积极开拓民营中小企业贷款市场，但民营中小企业普遍存在公司治理结构不规范，尤其是公司人员、资产、财务与控股股东常常不分，股东法律观念、信用观念淡薄等问题， 银行披露相关信息，包括关联方关系、关联交易及对外提供担保情况等，否则即应承担相应的违约责任。 （2）资产转让限制条款 为避免借款人利用集团内部的关联 ...
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共同的准则。因为私人组织内部强有力的独立专业人员的存在，或行政机关进行管制的威胁，为有效并且可靠的、自身即包括非政府主体的自我管制提供了必要的动力，公私 服务的第三方受益者寻求对违约造成的损害进行救济。[86]然而，在希望了解信息的公众面临高额的交易成本和其他集体行动障碍（组织上的和认识上的）的情况下 ...
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法院或其他主管机关要求或取得可疑交易信息的情况，金融机构不得通知除法院、主管机关和法律授权的其他人以外的任何人。金融机构或有关人员有意从事不履行上述义务的 雇员知道自己在识别客户、保存和提供记录、记录和报告现金交易以及报告可疑交易方面所具有的责任；具有独立的审计职能，对内部控制方案的遵守情况予以检查。 ...
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