以前年度会计数据的，应同时披露调整前后的数据。(二)应按照《公开发行证券的公司信息披露规范问答第1号－非经常性损益》的要求，确定和计算非经常性损益 运作情况。公司决策程序是否合法，是否建立完善的内部控制制度，公司董事、经理执行公司职务时有无违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。(如果监事会认为 ...
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号）同时废止。二○○一年三月十五日公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第１号招股说明书第一条为规范首次公开发行股票的信息披露行为，保护投资者合法 虚假记载、误导性陈述及重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。”声明应由经办注册会计师及所在会计事务所负责人签名，并由会计师事务所加盖 ...
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资格的证券公司、金融资产管理公司，各上市公司：为规范上市公司发行新股的信息披露行为，现发布《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第１１号至上市公司发行 文件（如有）；（十一）注册会计师关于发行人内部控制制度的评价报告；（十二）发行人律师为本次股票发行出具的法律文件；（十三）有关资产重组的法律文件（ ...
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期货交易。 前项各款交易之比率及相关规范，由本会公告之。 证券投资信托事业运用基金从事证券相关商品交易，应于内部控制制度中订定基金从事上开交易之风险 信托事业制作完成并首次交付基金受益凭证之日。 第66条 受益凭证应为记名式。 发行受益凭证得不印制实体，而以帐簿划拨方式交付之。 受益凭证事务之处理规则 ...
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和单位信托监管组织（LAUTRO）为保险自律管理组织，这些保险行业协会可以制定比法律规范更严格的行业规则，[22]从而确立了以高度自律为主的保险监管。 1. 货币市场工具，既包括证券类资产又包括非证券类资产，既包括公开发行的证券也包括私募证券，从而形成了一个多样化的投资组合。 2.英国保险资金运用的 ...
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出售内部职工股、原始股、投资基金等名义，擅自公开或者变相公开发行证券进行非法证券业务活动。根据我国法律，非经金融主管机关批准，任何单位或个人都不得从事 和范围、规模、契约内容、发起人和管理人资格等作出规定，以完善集合资金管理制度的要素。第一，对集合资金管理人设立相应的资格要求。监管部门完全可以对集合 ...
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证市场，我国的权证交易规则相对滞后，至今尚未有相关法律或行政法规出台，目前对权证的规范只限于证券交易所根据证券法和证监会的授权制定的权证管理办法，效力 市场化的供求平衡机制。鉴于这项制度仍处于探索阶段，故在创设程序、创设品种、创设数量等方面尚无规范可循，在具体实施时创设人可以根据发行权证的具体情况自由 ...
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流通A股、流通B股根据原则上禁止，例外许可的制度，在中国证券市场上，对流通股回购应该进行严格的规范，在现阶段，可以允许两种类型的股票回购，一是 回购行为，以至于让债权人蒙受损失。3.信息披露、内幕交易以及市场扰乱问题根据我国目前的法律规定，回购股份或者是为了减资，或者是为了合并。前者可起到总股本缩容、 ...
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应于6个月按市价售出，逾期未经出售者，视为公司未发行股份，并为变更登记，以上法律规定，对我国建立该制度是有一定借鉴意义的。（四）雇员持股的政策 有重要借鉴作用。由于篇幅所限，本文无法将美国法库藏股制度与证券市场互动规范做深入的探讨。我国证券市场近年日趋成熟，但操纵市场与内幕交易时有发生，公司股价仍不能 ...
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审查，对有意出具虚假盈利预测报告，误导投资者的，一经查实，将依据有关法规对发行公司进行处罚；对盈利预测报告出具不当审核意见的会计师事务所和注册会计师，证监会将 无理由的诉讼请求。毕竞预测性信息具有内在的不确定性和风险，这便要求证券法律通过制度设计，寻找到一种比较合适的平衡点。在这方面可以说普通法国家， ...
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