证券、期货监管部门授予部分监管职能的工作。已经获得授权的，地方监管部门要按照证券期货的法律、法规和证券委、证监会发布的规章或规范性文件，按照授权范围，切实 不得从事商品期货交易活动。 七、促进上市公司规范发展，上市公司的质量是证券市场能否健康发展的关键。要建立上市公司动态监管系统，强化上市公司的信息 ...
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。{2}本文力图打通民商法与经济法（含社会法）的界限系统研究信息不对称的法律规制路径问题。 一、信息不对称的民商法规制 德国民法典第119条以及我国 （权利）优势地位或实力优势地位，这些优势地位更容易被滥用。例如，在证券市场信息披露中，诸如报喜不报忧或避重就轻、披露一些无关紧要的信息等选择性信息披露 ...
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.sina.com.cn/focus/tangjianin siderdealing/index.shtml. 参考文献: [1]上海期货交易所境外期货法制研究课题组编著.美国期货市场法律规范研究.中国金融出版社.2007年版. [2]胡俞越主编.期货投资基金.机械工业出版社.2005年 ...
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评级工作意见》 │中国人民银行征信管理局 │ ├────────────────────────────┼───────────────┤ │《证券市场资信评级业务管理暂行办法》 │中国证监会 │ ├────────────────────────────┼───────────────┤ │《保险 ...
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为了解决缺乏现金清偿能力的控股股东侵占上市公司资金问题所进行的制度设计，以法律正义妥协的代价为控股股东提供了现实的途径。其政策逻辑思维是：控股股东缺乏 ，金融监管部门应该进行行政处罚，提高控股股东占款的违法成本，给证券市场好的示范效应。从民商事法律手段看，需要完善公司治理结构，真正使上市公司有自己的 ...
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对执法效率缺乏信心表明，这种转变尚未完成。在这种环境下，要加强证券市场的投资者保护水平，改进和完善法律条文最多只是部分的解决方法。 （三） ，Demirg-Kunt和Levine用38个国家4000多个企业的数据表明，在具有法国式法律起源的国家中，企业获得外部融资的障碍明显高于习惯法国家中的企业。接着 ...
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一些地方在做把企业贸易产生的应收款组合起来发行abs 债券的试点，但为数不多。 法律障碍之一：spv的设立与破产隔离 资产证券化能够成功的一个重要原因在于其破产 种新型的融资手段，尤其是在国际证券市场上融资的一种新型工具，已经日益受到国人的关注。但是，由于法律制度和市场完善程度的差异，abs 必须要在 ...
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为了解决缺乏现金清偿能力的控股股东侵占上市公司资金问题所进行的制度设计，以法律正义妥协的代价为控股股东提供了现实的途径。其政策逻辑思维是：控股股东缺乏 ，金融监管部门应该进行行政处罚，提高控股股东占款的违法成本，给证券市场好的示范效应。从民商事法律手段看，需要完善公司治理结构，真正使上市公司有自己的 ...
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处理,有40余名注册会计师,因为假账、核资不实等问题而被羁押甚至批捕。 从已查获的案件看,证券市场是我国中介组织实施违法犯罪行为的重灾区。几乎 中介组织违规行为的制裁方面,应协调好行政责任、民事责任、刑事责任三种不同法律责任之间的关系,三者并重,不可偏废。 在中介组织违规的行政责任方面,我国的《公司法 ...
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缺乏完善的制度化的规范体系，这为危机的孕育提供了制度环境。由于资产证券化市场法律管制的松散和混乱，使得各种良莠不齐、风险失控的金融衍生品合法地进入 放弃使系统性风险成倍放大 美国传统的分业经营模式实行高度专业化的运作，在银行、证券以及保险等不同行业之间设立严格的防火墙，特别是保险业一直以来更是独立运营 ...
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