的权利内容，来证明其票据权利以取得财产。②都是格式证券。票据的格式(其形式和记载事项)都是由法律(即票据法)严格规定，不遵守格式对票据的效力有一定的 。考虑到我国的大部分公司不具备较高的商业信用，缺乏一整套运作管理制度，如果允许企业单位发行融资性商业本票，在一定程度上会引起信用膨胀，不利于加强中央银行 ...
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公布虚假陈述的信息，是否亦认定为有虚假陈述的行为。我们认为不可以，因为所有证券法律规范中的“陈述”应是在合法的信息披露中的陈述。如果有关人员或陈述人在非经 论上市公司信息公开的基本原则》《中国法学》1998年第一期38页。②③王保树，发行公司信息公开与投资者的保护。〔A〕王保树，商事法论集卷1.〔C〕 ...
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对征集的投票代理权的数量进行限制，规定征集者征集的投票权代理权不得超过公司发行在外股份的一定比例；对代理投票的期限进行限制，禁止设定不可撤销的 为什么虽然我国立法对代理权征集仅有原则性规定，也就是说是一种很宽松的代理权法律规范，但代理权征集机制仍然受到广大上市公司股东的“冷落”。[62]当然，随着我国 ...
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“本所律师根据《证券法》第13条的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对____公司提供的有关文件和事实进行了核查和验证，现出具 、上市的申请经中国证监会核准通过及上海或深圳证券交易所上市接纳后，其股票公开发行、上市将不存在法律障碍。 本法律意见书正本四份，副本八份。 律师事务所 ...
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无保留审计意见涉及事项不属于明显违反会计准则、制度及相关信息披露规范性规定的，上市公司董事会应当按照《公开发行证券的公司信息披露编报规则第14号－非标准 的履行情况。公司未履行承诺的，应当及时详细地披露原因以及董事会可能承担的法律责任。股东未履行承诺的，公司应当及时详细披露有关具体情况以及董事会采取的 ...
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评级人员、律师及其所在机构，应当按照依法制定的业务规则、行业公认的业务标准和道德规范出具文件，并声明对所出具文件的真实性、准确性和完整性承担责任。第十八条 法律（1）条第三十一条 为公司债券发行出具审计报告、法律意见、资产评估报告、资信评级报告及其他专项文件的证券服务机构和人员，在其出具的专项文件中 ...
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稳定；(6)置换到上市公司的资产经具有证券从业资格的注册会计师审计，财务状况不佳；(7)上市公司重组后距本次发行申请的时间间隔未达到有关重大重组规定的 中是否出现类似的问题。根据上述调查，对上市公司是否能够按照法律、法规以及监管机构的要求规范运作发表明确意见。(三)上市公司募集资金使用情况的调查 1、 ...
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说明书。第三条招股说明书及其摘要是发行人向中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）申请发行新股的必备法律文件。第四条本准则的规定是招股说明书 机制，利用外部决策咨询资源的情况。第六十条发行人应披露管理层对内部控制制度的完整性、合理性及有效性的自我评估意见，同时应披露注册会计师关于发行人内部控制 ...
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内部控制制度，实现有效运作。7、建立健全符合上市公司要求的信息披露制度。8、规范股份公司和控股股东及其他关联方的关系。9、公司董事、监事、高级管理人员及持有 以下情况之一的，中国证监会将认定该辅导不合格：1、拟发行公司存在重大法律障碍，不能实现规范运作；2、辅导报告或汇总报告内容存在重大虚假；3、中国 ...
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政策。本守则为业界自律规范，故违反本守则之规定，由公司依其雇佣或委任关系处理，将可能遭受公司之警告、处分或解职。若同时违反法律或主管机关之相关 令规定 1.公司基金管理业务之相关执行程序及其事项，悉应遵守各证券投资信托基金受益凭证发行计划、证券投资信托契约之限制与规定。并以善良管理人之注意管理受托管理 ...
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