、律师事务所等证券服务机构）担任市场的看门人。力图通过第三方市场主体提供的服务与监督，矫正信息不对称带来的不公平。这种通过市场主体相互制衡的市场化定价 之外的特殊规则，要求保荐代表人与其他出具定价发行文件并签字的证券服务机构内部人员直接对投资者承担民事赔偿责任，以补充雇主替代责任，约束这些在新股发行中 ...
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了一份《进出口许可证企业电子钥匙申请表》，再由刘江怀冒充深圳贸易工业局工作人员许镇南签名，然后盖上私自刻制的“深圳贸易工业局进出口业务专用章”和“深圳市隆科 存款出错，要求撤销上述5万元存款，并将该款存入其提供的同一客户的借记卡账号内。因POS机刷卡交易信息通过银联系统反馈给银行有1-2分钟的时间差， ...
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条第1项规定：在商业、职业、雇佣或者有金钱利益的交易过程中，提供作为他人交易引导的虚假信息的人，如果怠于合理注意或者没有合理的能力而取得或 ，应当忠实客户利益，不得为公司及其关联方的利益损害客户利益；不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益；不得为特定客户利益损害其他客户利益。不得利用 ...
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行为：（一）以债权投资计划财产对外提供担保；（二）以债权投资计划协助关联公司与债权投资计划相关当事人发生他项交易；（三）引入关联机构担任或变相担任 并承担相应职责。（二）信用评级。专业管理机构内部信用评级人员应当进行现场和非现场调查，获取全面、真实、客观信息，采用定性与定量相结合的分析方法，提出投资 ...
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一定必须具备保险兼业代理人资格。 综上所述，银行代理保险的法律性质是兼职保险中的机构代理，机构内部相关人员应具备银行、保险双重从业资格与业务技能，因此人员 启动；[12]（3）对于私人交易信息资料，则采取Opt In机制，即银行事先取得客户的书面同意，再向保险公司等第三人提供，客户的同意不得撤回。此外 ...
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的证券业务活动进行监管；④制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施；⑤监督检查证券发行和交易信息公开情况；⑥对证券业协会的活动进行指导和 应由国务院证券管理部门终止其股票上市。以上规定虽然为建立上市公司退市机制提供了基本法律依据，但由于规定过于原则，缺乏操作层面的法律规范,致使不少投资者对 ...
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的证券业务活动进行监管；④制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施；⑤监督检查证券发行和交易信息公开情况；⑥对证券业协会的活动进行指导和 应由国务院证券管理部门终止其股票上市。以上规定虽然为建立上市公司退市机制提供了基本法律依据，但由于规定过于原则，缺乏操作层面的法律规范,致使不少投资者对 ...
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及其衍生品种的自查情况及其责任追究情况，上市公司及相关人员因内幕信息知情人登记管理制度执行或涉嫌内幕交易被监管部门采取监管措施及行政处罚情况。（四）规范募集 风险和相关的控制，测试控制设计和运行的有效性，并出具恰当的审计意见。内部控制审计获取的审计证据和形成的结论应同时考虑财务报表审计中所进行的实质性 ...
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对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密；非依法律规定，不得向任何单位和个人提供。反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督 机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分：（一）未按照规定建立反洗钱内部控制制度的；（二）未按照规定设立反 ...
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技术准备，根据《证券公司融资融券业务管理办法》的有关规定，制定本指南。第二条本所为会员提供的融资融券技术系统测试，是在本所 的发布和获取。 交易所发布上一日融资融券交易信息、定向发布信用违约资料汇总。 通过交易系统信息公告（xxyymmdd.899 ， xxyymmdd.898）获取标的证券及可充抵 ...
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