执法效率缺乏信心表明，这种转变尚未完成。在这种环境下，要加强证券市场的投资者保护水平，改进和完善法律条文最多只是部分的解决方法。 （三） ，Demirgü-Kunt和Levine用38个国家4000多个企业的数据表明，在具有法国式法律起源的国家中，企业获得外部融资的障碍明显高于习惯法国家中的企业。接着 ...
//www.110.com/ziliao/article-14753.html -了解详情
介绍证券公司和证券市场的基本情况；（二）向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程；（三）向客户介绍与证券交易有关的法律、行政 的账户进行有效监控，发现异常情况的，立即查明原因并按照规定处理。第十九条证券公司应当建立健全客户投诉和纠纷处理机制，明确处理流程，妥善处理客户投诉和与客户 ...
//www.110.com/fagui/law_358146.html -了解详情
监督管理委员会(简称省证监会)。省证券委是全省证券市场主管机构，依照法律、法规和国家证券委的规定对全省证券市场进行统一管理。省证监会是省证券委的监督管理 省证监会主要职责是：根据省证券委的授权，拟订本省有关证券市场管理的规划；对全省证券经营机构从事证券业务，特别是股票自营业务进行监管；依法对有价证券的 ...
//www.110.com/fagui/law_238959.html -了解详情
。第二十七条统一制定业务规则的，应当在总则中规定 “本业务规则适用于在深圳证券交易所上市的公司”。第二十八条在制定统一业务规则之外制定中小企业板特别规定的，应当 时间。第三十四条审查的内容主要包括：（一）是否符合现行法律、法规、规章和国家关于证券市场的基本方针和政策；（二）是否属于本所的职责范围； （ ...
//www.110.com/fagui/law_195873.html -了解详情
证券监管部门处罚；（九）遵守中华人民共和国有关法律、法规；（十）具有二名以上熟悉中国证券市场以及相关的政策、法律的专业人员；（十一）证监会要求的 报送上个年度从事外资股承销和经纪业务情况的报告。从事境外上市外资股承销业务的境外证券经营机构应当在每次承销活动结束后３０日内向证监会报送业务报告。 第十七条 ...
//www.110.com/fagui/law_183221.html -了解详情
监管部门重新登记已满两年，注册资本不低于4亿元，最近12个月有活跃的证券市场投资记录；（三）财务公司成立两年以上，注册资本不低于3亿元， 发行价格、筹资金额以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力。第五十五条发行人及其主承销商应当在刊登招股意向书或者招股说明书摘要的同时 ...
//www.110.com/fagui/law_163731.html -了解详情
为促进证券市场健康发展，规范证券经营机构的经营行为，根据有关法律、法规，中国证监会制定了《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》(以下简称《 证监会将视情节轻重给予该机构及其法定代表人通报批评或警告处罚。第三十条证券经营机构不按时报送高级管理人员年度述职报告和董事会评价意见，中国证监会将给予 ...
//www.110.com/fagui/law_149851.html -了解详情
自营业务按照中国证监会的有关规定进行。经纪类证券公司和综合类证券公司设立的条件是：经纪类证券公司：1．符合证券市场发展需要；2．注册资本最低限额为 ，不得在法定会计帐册外设立帐册，不得以任何名义设立“小金库”。(四)证券公司应当遵守法律、法规和中国证监会的有关规定，遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则 ...
//www.110.com/fagui/law_146958.html -了解详情
其中法人股上市是指法人股通过交易系统在法人之间流通转让； 五、证券主管部门：指国家授权管理证券市场的部门； 六、证券商：指中证交批准的通过交易系统 13．公司创立大会或股东大会同意公司股票上市的决议； 14．涉及公司的重大法律诉讼事项； 15．增资发行的公司前次公开发行股票所筹资金的运用情况； 16 ...
//www.110.com/fagui/law_104662.html -了解详情
保护投资者的合法权益，维护证券市场秩序，根据《证券投资基金法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金运作管理办法》等法律、行政法规、部门 信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人及其他法律、法规、规章和本所业务规则规定的自然人、法人和其他组织。第十二 ...
//www.110.com/fagui/law_103741.html -了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务