司法部反垄断局合作，帮助许多转型国家起草相关的法律，借此向转型国家输出了美式竞争法。美国证券交易委员会对许多转型国家提供咨询，内容涉及资本市场的运行和证券 欧洲。在他们的影响下，欧盟及其许多成员国接受了美国法的信息披露标准和机构投资者概念；德国晚近关于创业板首次公开募股招股说明书的规定，就很接近美国 ...
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发生的雷曼迷你债券风波即是一个典型的例子。香港特别行政区出台的《证券及期货事务监察委员会持牌人或注册人操守准则》等行政监管规范虽然早已规定 认定起了实质性的推动作用。美国证券交易委员会在对Regulation C进行修改之后，将重要性标准限定为一个理性投资者在决定是否购买注册证券时会认为该信息很重要的 ...
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]例如联邦最高法院在审理Eise v. Carlsle Jacquelin案[16]中，如欲对200多万证券投资者进行个别通知，则难免有所遗漏。 与集团诉讼相比，选定当事人制度在实际 部门，如德、日、法、英、美等国公益诉讼中的检察官，美国的司法部反托拉斯局等；也可以是从政府中分离出来成为相对独立的一个 ...
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了不同的证券法有不同的实施状态和适用效果。例如，尽管我国证券法中借鉴了许多美国证券法律中的具体规范，但是中美两国证券法在实施状况和适用效果上却存在巨大 的制度需求，也并不能被金融服务法所充分满足。 当然，证券法也不能忽略因证券投资者向金融消费者的身份转化所产生的制度需求，应当在证券法建构中反映或体现这 ...
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曾一度受到抑制，并在一定程度上影响了企业的活力，以致在60年代，美国经济学家对反垄断法提出了异议，学术界的舆论逐步由支持反垄断法为主转向以反对反垄断法为主， 监管主要分三个层次：第一个层次为法律约束，包括证券法、证券交易法、投资基金管理法、投资者保护法、投资顾问法及其相关的符合国际惯例的政策、细则等； ...
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设置与运用有利于弱化个人对规范控制风险的不确信感。 抽象危险犯不仅具有实现拓展性保护法益的功能，而且能够有效地执行行为规范的指引功能。立法者将从经验法则中 均对内幕交易行为进行了严格规制，通过抽象危险犯的形式设定构成要件。根据《美国证券交易法》第十条b款的规定，掌握重要且未公开的内幕信息的行为主体利用 ...
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矛盾与斗争并不会消失。由于资金跨境流动的迅速，市场的容量越小，外国投资者转移资金和对市场稳定性的破坏的作用就越大。为此，发展中国家“对金融全球化 ，近年来又制定了一些法规，如1940年的《投资公司法》，1970年的《证券投资保护法》，1985年修改的《统一证券法》，但这些法规中仍以1933年与1934 ...
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。建议以案件的性质为标准确立法律援助的范围，凡涉及保护消费者、劳动者、中小投资者等社会弱者权益的诉讼均可适用法律援助。同样某些处于弱势地位的社会团体也 总统任期的48年。同时经济执法机关还应独立于政党政治，保持政治中立。如美国证券交易委员会（SEC）中同一政党人选不得超过3人。[11]（P142）（2 ...
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。建议以案件的性质为标准确立法律援助的范围，凡涉及保护消费者、劳动者、中小投资者等社会弱者权益的诉讼均可适用法律援助。同样某些处于弱势地位的社会团体也 任期的4—8年。同时经济执法机关还应独立于政党政治，保持政治中立。如美国证券交易委员会（SEC）中同一政党人选不得超过3人。[11]（P142）（2） ...
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弱势群体倾斜性保护理念和个人消费者与金融企业信息不对称三大原因。[3]在美国《华尔街改革和消费者保护法》（以下简称《多德弗兰克法案》）中，消费者（ 。此外，不同的金融行业对金融消费者称谓的接受程度也不一样。证券市场更习惯于采用投资者，而产品和服务的多样性使得银行业和保险业比较容易接受金融消费者的提法， ...
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