、证券业和保险业相继开展委托理财业务，信托业经营的法律定位又开始模糊起来。最近证券投资类信托业务被严格限制开设证券账户的数量，信政合作业务由于受到财政部 担保 ，不得以发行委托投资凭证、代理投资凭证、受益凭证、有价证券代保管单和其他方式筹集资金，办理负债业务；不得举借外债；不得承诺信托资金不受损失，也 ...
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是进一步强化和细化了保荐机构的责任，尤其是以保荐代表人为代表的证券从业人员的个人责任。实施证券发行上市保荐制度是深化发行审核制度改革的重大举措，是对证券发行 计划执行完毕，可撤销退市风险警示。这意味着，尽管深交所屡次强调创业板将实施严格的退市措施，但仍然为重组即炒作壳资源预留了后门。由于创业板盘子更小 ...
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、许可等都应建立起完备的法律衔接，以巩固和拓展品牌的价值。 四、注册资本 目前信托投资公司注册资本的起点是一般有限责任公司的600—3000倍、一般股份 不同的表现形态，由于《公司法》采用严格的法定资本制度，即要求股东足额认缴公司章程确定的资本，因此注册资本与授权资本、发行资本、实收资本具有等同含义。 ...
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市场行为人承担民事责任的法律依据。当今世界各国（地区）的普遍做法（9）是：操纵行为人除了应当受到行政制裁或刑事责任外，还应对受其行为影响而从事证券交易的善意 所导致；4、自身亦属于恶意投资、操纵证券价格者。五、损害赔偿的范围操纵市场行为大多发生在证券交易市场，在证券发行市场几乎不可能发生，故在此不讨论 ...
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证券法不规定证券发行的条件，证券监管机构关心股票发行的信息披露，但却不负责审查或者判断证券品质。在这种被称为注册制的审核体制下，只要发行人严格履行了信息 申请终止上市。然后，再通过“发起设立、定向增发、等量换股、新增发行”的重组方案，在保留琼民源公司的法律主体延续性、原有债权和债务关系不发生变动的前提 ...
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融资之列； ②房地产抵押贷款，房地产证券化一直是理论热点，如何把存量的房地产变成可以流通的证券，仁者见仁，知者见智，说法不一。但把房地产抵押贷款组合，再 应参考其他国家对spv的法律限制，用特别法或在有关契约中加以严格限制， 以保护投资者的利益。 法律障碍之二：abs债券的发行 abs债券在国际债券 ...
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平等的待遇和懂事对股东的忠诚责任，其主要制度包括：公开要约、强制收购、信息披露、禁止阻挠行动、限制短期大额收购、承诺撤回权、按比例平均分配、最高价原则 ，《证券法》第二条规定在中国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的证券的发行和交易，适用本法，基本上是严格的属地管辖的法律适用。显然，这种简单的单一 ...
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目的，否则被告就可以不负任何法律责任，这种责任追究的高成本投入，几乎使反证券欺诈的实现成为不可能。而且由于目前司法资源的限制，会使法律的适用大打折扣。因此， 能实现其目标。反之，立法和司法也可以采取严格的因果关系和举证要求。总之，不同的方法是根据当时的立法目的来决定的。美国在安然、世通等案件之后，政府 ...
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目的，否则被告就可以不负任何法律责任，这种责任追究的高成本投入，几乎使反证券欺诈的实现成为不可能。而且由于目前司法资源的限制，会使法律的适用大打折扣。因此， 能实现其目标。反之，立法和司法也可以采取严格的因果关系和举证要求。总之，不同的方法是根据当时的立法目的来决定的。美国在安然、世通等案件之后，政府 ...
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的故意时，就构成滥用。德国学者西内克（RelfSerick）指出：“法人的法律地位，如被有意滥用于不正当的目的时，则不被考虑。另-种是客观滥用说，即对于 另一方面又要对司法审判人员在适用直索责任中的自由裁量权有所限制，对直索责任的适用规定严格的条件，从而充分发挥这种责任的作用。五、在何种情况下应“揭开 ...
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